随着各类IT 项目持续增多，开展项目绩效评价、生产率比对、项目估算与过程优化等工作愈发普遍。为规范 IT 项目绩效基准度量活动，统一相关概念、框架与执行逻辑，我国等同采用 ISO/IEC 29155-1:2017制定发布GB/T 41866《系统与软件工程 信息技术项目绩效基准度量框架》系列标准。标准面向IT 项目管理人员、软件造价评估人员、信息化项目评审专家、第三方咨询机构人员以及需要开展跨项目绩效比较、供应商评价、生产率分析、项目估算等工作的相关方，本文将从多方面解读该系列第1 部分:概念和定义GB/T 41866.1-2022。
值得注意的是，GB/T 41866系列与《信息化项目综合绩效评估规范》(GB/T 42584-2023)的核心定位、关注重点有所不同，GB/T 41866系列侧重于跨项目绩效基准度量（如何比较生产率、工作量等过程指标），而《信息化项目综合绩效评估规范》侧重于单个项目综合绩效评估（建设质量、运维水平、应用效果、经济效益等）。两者互为补充。
01 标准定位与核心术语
GB/T 41866.1-2022作为整套系列标准的总纲与基础，主要确立IT 项目绩效基准度量的整体框架、通用概念、定义与活动逻辑，为该系列第 2、3、4 部分提供统一术语和顶层规则。
核心术语：
- 基准：能据以进行比对的参考点。在GB/T 41866 中，比较的对象是 IT 项目绩效。
- 基准度量：将各关注对象互相比较或分别与某一基准比较，以评价其特性的活动。关注对象是IT 项目的绩效，特性是 IT 项目的某一方面（例如，生产率）。
- 基准度量数据仓库：指定用于基准度量、组织有序的持久性数据存储器。
- 项目绩效：给出某一属性的指征的导出测度，其中属性关联到项目实施如何顺利、如何快速、如何有效或高效。
02 总体框架与六大组件
标准构建完整的IT 项目绩效基准度量框架，整体由六大组件构成，同时明确组件间数据流、使用关系：
C1 核心基准度量活动
面向基准度量用户的核心业务动作，分为两类：实施基准度量（CBa）、利用基准度量结果（URa）。
- 实施基准度量（CBa）：启动并执行基准度量实例。有两种办法：①从基准度量数据仓库提取基准，并与特定 IT 项目数据比较；②引用某一基准（内部或外部），并与特定 IT 项目数据比较。
- 利用基准度量结果（URa）：将基准度量结果用于各种业务目的。（例如对特定IT 项目的估计、比较、评价和管理绩效）
C2 支持活动
为核心活动提供全流程支撑，包含：测量IT 项目、提交数据、维护数据仓库、发布基准、提供工具与方法5 项活动。
- 测量IT 项目（MPa）：用于测量 IT 项目制品并维护数据。
- 提交数据（SDa）：用于为基准度量数据仓库选择并提供 IT 项目数据。
- 维护数据仓库（MRA）：用于接收、验证 IT 项目的数据，并将其存储到基准度量数据仓库中，日后管理此库。
- 发布基准（IBa）：用于分析基准度量数据仓库中 IT 项目数据，并提供内部基准。
- 提供工具与方法（Pla）：用于开发并提供工具、方法和指南，以支持基准度量框架中的每项活动。
C3 基准度量工具与方法
包含三类载体：度量工具、标准化方法、操作指南，支撑所有基准度量活动落地。
- 工具：提供支持利益相关方的手段（可非自动化）。
- 方法：提供规程（如统计分析）。
- 指南：提供指导性信息（如教科书、手册）。
C4 基准度量信息库框架
核心数据存储单元，由基准度量数据仓库、IT 项目数据、内部基准三部分组成。
- 基准度量数据仓库：组织有序的持久性数据存储器，用于维护与IT 项目有关的已验证数据。
- IT 项目数据：数据存储器，用于维护与各种 IT 项目有关的数据（可能未经组织、不是持久性的）。
- 内部基准：提供一组可共同使用并经授权的预先确定的基准。可跨组织公开发表、在组织内分发或内置于工具。
C5 外部参考库
外部数据源，包含外部数据仓库、外部基准，可授权引入用于对标比对。
注：经基准度量用户授权，外部基准也可当作内部基准来采用。
C6 基准度量经验库
由基准度量结果和经验组成的档案库。有利于提升日后基准度量过程的有效性。
03 利益相关方与角色分工
标准从逻辑上将利益相关方分为4组，同一主体可兼任多个角色：
- 基准供方：收集数据、维护基准度量数据仓库，并提供基准。
- 基准度量服务供方：开发并提供基准度量工具与方法，并应基准度量用户请求实施基准度量。
- 基准度量用户：利用基准度量结果。
- IT 项目团队：测量 IT 项目，并在某些情况下将数据提交给基准供方。
针对每一项基准度量活动，可进一步划分五类执行角色：活动发起方、活动拥有方、活动规划方、活动开发方、活动执行方。
04 基准度量方法的类型与IT项目范畴
基准度量方法的类型（按照判定逻辑分为两类）
- 定性：涉及对人工判断或比较的量化。例如，依模型对某一方面评级，虽然常以数值表达，却是主观判断导出的。
- 定量：基于数字规则，可由算术过程确定。
IT项目范畴
IT 项目（软件、系统、服务）可被分为以下类型：
- 客户定制新开发：创建客户定制的全新IT 产品。
- 商业产品新开发：创建商用或嵌入式IT 新产品，供多个客户使用。
- 版本增强：创建现有IT 产品的新版本。
- IT 服务开发：创建基于合同的持久性或临时性 IT 服务。
- 包配置：创建结果为IT 产品软件包的安装、参数化和用户配置的项目。
- 数据转换：让数据在两种信息系统的数据存储器之间移送。
- 集成开发：在两个或更多信息系统之间创建接口服务。
05 数据收集、报告与后续标准化领域
数据收集和维护
数据层级：整体分为基准度量数据仓库和IT 项目数据两大层级，由数据记录、数据元素逐层构成；
核心活动围绕测量IT 项目、提交数据、维护数据仓库开展数据采集、校验、存储、备份、匿名化、隐私保护等工作。
基准度量报告编制
标准关注两种类型的报告：基准度量报告（描述基准度量实例的结果）、解释性报告（提供基准、数据仓库等所发布基准度量产品的补充信息）。
后续标准化领域
标准指出GB/T 41866 系列尚未涉及的几个方面（基准度量领域、数据特性、数据分析、数据交换），后续可根据需要标准化。
06 核心价值
GB/T 41866.1-2022为IT 项目绩效基准度量提供了标准化的概念体系和可复用的组件模型，明确了活动与角色，便于组织实施。等同采用国际标准ISO/IEC 29155-1:2017，便于跨国比较和行业对标，同时与软件工程、软件测量等领域标准体系相互兼容，配合系列其他标准可形成覆盖全流程的标准化管理体系，能够为各相关方开展IT 项目绩效评价、数据度量、基准比对等工作提供统一、规范的执行依据，助力 IT 项目基准度量活动标准化、有序开展。