摘要
商用密码应用安全性评估（简称"密评"）备案是网络安全合规的核心环节，而备案信息表则是这一过程的法定载体。本文深度解析密评备案信息表的法律内涵、实操要点与技术背景，涵盖"三同步一评估"机制、AI赋能备案、量化评估规则等前沿内容，为网络安全负责人、密码管理员及企业决策者提供从合规底线到安全上限的全链条指南。文章通过流程图、实操表格及技术对比图，系统阐述密评备案的法规依据、流程要点、常见风险及应对策略，助力读者构建合规、安全、高效的密码保障体系。
关键词：商用密码应用安全性评估、密评备案、密码法、三同步一评估、国密算法、AI赋能
1 密评备案基础：解读《商用密码应用安全性评估管理办法》
在数字化浪潮席卷全球的今天，密码技术作为网络安全的核心基石 ，其规范应用与安全性评估已成为保障国家安全和社会公共利益的关键举措。商用密码应用安全性评估（简称"密评"）备案信息表，作为密评工作的法定交付物和合规证明，是企业、政务系统等网络与信息系统运营者必须高度重视的法律文件。2023年11月1日正式施行的《商用密码应用安全性评估管理办法》（国家密码管理局令第3号，以下简称《办法》），为密评工作提供了明确的法律依据和操作规范，深刻理解其内涵对每个网络安全从业者都至关重要。
1.1 密评备案的法律依据与核心概念
《办法》首次明确定义了商用密码应用安全性评估的概念：指按照有关法律法规和标准规范，对网络与信息系统使用商用密码技术、产品和服务的合规性、正确性、有效性进行检测分析和评估验证的活动。这一概念涵盖了三个关键维度：
- 合规性：信息系统使用的密码算法、密码协议、密钥管理等是否符合《密码法》《商用密码管理条例》等法律法规和国家标准、行业标准的要求，密码产品和密码服务是否经过国家密码管理部门核准或由具备资格的机构认证合格。
- 正确性 ：密码算法、密码协议、密钥管理、密码产品和服务在信息系统中是否正确配置和使用，安全性是否满足要求，密码保障系统建设或改造过程中密码产品和服务的部署和应用是否正确。
- 有效性 ：信息系统中实现的密码保障系统是否在系统运行过程中发挥了实际效用，是否满足了信息系统的安全需求，是否切实解决了信息系统面临的安全问题。
《办法》明确规定，重要网络与信息系统的运营者应当自行或者委托商用密码检测机构每年至少开展一次商用密码应用安全性评估，并将评估报告在形成后30日内向国家密码管理局或者所在地省、自治区、直辖市密码管理部门备案。这一备案制度的设计，确保了密码管理部门能够及时掌握重要网络与信息系统的密码应用情况，履行监督管理职责。
1.2 "三同步一评估"原则：密评备案的核心逻辑
《办法》确立了商用密码应用的"三同步一评估"原则，即重要网络与信息系统在规划、建设、运行三个阶段应当同步规划、同步建设、同步运行商用密码保障系统，并定期进行评估。这一原则贯穿于信息系统全生命周期，是理解密评备案逻辑的基础：
- 规划阶段 ：运营者应当依照相关法律法规和标准规范，根据商用密码应用需求，制定商用密码应用方案，并自行或委托商用密码检测机构对该方案进行评估。商用密码应用方案未通过评估的，不得作为商用密码保障系统的建设依据。
- 建设阶段 ：运营者应当按照通过评估的商用密码应用方案组织实施，建设商用密码保障系统。系统运行前，应当开展商用密码应用安全性评估，未通过评估的不得投入运行。
- 运行阶段：系统建成运行后，运营者应当每年至少开展一次评估，确保商用密码保障系统正确有效运行。未通过评估的，应当进行改造，并在改造期间采取必要措施保证系统运行安全。
表1：密评备案的"三同步一评估"要求详解
| 阶段 | 核心要求 | 评估对象 | 备案时限 | 法律后果 |
|---|---|---|---|---|
| 规划阶段 | 同步规划密码保障系统 | 商用密码应用方案 | 方案评估通过后作为建设依据 | 未评估或未通过评估的方案不得作为建设依据 |
| 建设阶段 | 同步建设密码保障系统 | 已建成的网络与信息系统 | 系统运行前评估通过后方可运行 | 未通过评估的系统不得投入运行 |
| 运行阶段 | 同步运行密码保障系统 | 运行中的网络与信息系统 | 每年至少一次评估，报告形成后30日内备案 | 未定期评估或未通过评估且未改造的，处10-100万元罚款 |
这一原则性规定体现了密码安全与系统建设深度融合的先进理念，改变了传统"先建设后安全"的被动防护模式，转而追求"安全内置"的主动防御策略。对于运营者而言，理解并落实"三同步一评估"原则，不仅是合规要求，更是提升系统整体安全水平的必由之路。
2 密评备案信息表：一份看似简单却至关重要的文档
密评备案信息表作为密评工作与行政管理之间的桥梁，虽形式上是简单的表格，实则承载着重要的法律和技术内涵。它不仅是运营者履行密评备案义务的书面证明，也是密码管理部门监督管理工作的重要依据。深入理解备案信息表的结构、内容和填写要求，对顺利完成备案工作具有关键意义。
2.1 备案信息表的结构与内容解析
根据《办法》规定，运营者应当在商用密码应用安全性评估报告形成后30日内，将评估报告和相关工作情况按照国家有关规定报送密码管理部门备案。备案信息表通常作为备案材料的首页或摘要，提供了密评工作的核心信息概览。
一份标准的密评备案信息表通常包含以下核心字段：
- 系统基本信息：包括系统名称、运营单位、系统安全保护等级、系统拓扑与功能简介等。这部分内容旨在帮助管理部门快速识别目标系统及其基本特征。
- 密码应用方案信息：包括密码应用方案名称、版本、编制单位、评审方式（专家评审或评估机构评审）、评审时间等。这部分内容反映了系统在规划阶段的密码应用设计情况。
- 评估活动信息：包括评估机构名称、评估时间、评估报告编号、评估结论等。评估结论分为"符合""基本符合"和"不符合"三种情况，其中"基本符合"要求综合得分不低于60分且无高风险项。
- 备案信息：包括备案单位、备案时间、联系人及联系方式等。对于跨区域或跨行业的系统，可能需要进行多头备案。
表2：密评备案信息表常见字段及填写说明
| 字段类别 | 字段名称 | 填写说明 | 常见错误 |
|---|---|---|---|
| 系统基本信息 | 系统名称 | 填写系统正式全称，与等级保护备案名称一致 | 使用项目代号或简称 |
| 安全保护等级 | 根据网络安全等级保护定级结果填写 | 未定级或定级不准确 | |
| 系统拓扑 | 简要描述系统网络结构及密码设备部署 | 忽略密码设备或逻辑关系错误 | |
| 密码应用信息 | 密码应用方案版本 | 方案编制版本号和日期 | 版本号不连续或日期逻辑错误 |
| 方案评审方式 | 专家评审或评估机构评审 | 混淆两种评审方式的效力范围 | |
| 主要密码技术 | 列出系统使用的国密算法和技术 | 混用国际算法或未标明算法用途 | |
| 评估活动信息 | 评估结论 | 符合/基本符合/不符合 | 忽视高风险项一票否决规则 |
| 综合得分 | 量化评估得分值 | 技术得分与管理得分比例失调 | |
| 评估范围 | 明确评估的系统边界和组成部分 | 范围过窄或遗漏关键模块 | |
| 备案信息 | 备案部门 | 根据系统属性选择国家级或省级密码管理部门 | 选择错误的备案层级 |
| 备案时间 | 评估报告形成后30日内 | 超期备案或时间逻辑错误 |
2.2 备案信息表的常见误区与应对策略
在实际备案过程中，运营者填写备案信息表时常出现以下误区，需要引起高度重视：
误区一：混淆系统边界与评估范围 。许多运营者将系统物理边界等同于密码应用评估边界，导致评估范围界定不当。例如，对于部署在云平台上的信息系统，除系统自身外，还应考虑云平台的密码应用情况。正确的做法是：根据系统架构和数据处理流程，准确界定密码保障系统的逻辑边界，确保所有使用密码技术进行保护的功能模块和数据处理环节都被纳入评估范围。
误区二：忽视"基本符合"的条件。部分运营者误以为量化评估得分超过60分即可通过评估，忽视了"无高风险项"这一关键条件。根据《信息系统密码应用高风险判定指引》，如使用禁用算法、密钥明文存储等情况均属于高风险项，实行一票否决。运营者在评估前应优先排查并整改高风险项，确保评估结论的有效性。
误区三：备案主体与备案层级选择错误。根据《办法》规定，备案工作遵循"属地管理、行业指导"的原则。中央和国家机关及其直属单位的信息系统、跨省级行政区域的系统、国家关键信息基础设施等应向国家密码管理局备案；省本级及以下系统向省级密码管理部门备案。同时，根据系统行业属性，还需抄报相关行业主管部门。运营者应准确识别系统属性，选择正确的备案部门，避免因备案主体或层级错误导致备案无效。
为规避这些误区，运营者可采取以下策略：首先，在评估启动前组织专项培训，确保相关人员熟悉备案要求；其次，引入评估机构进行预评估，提前发现并解决问题；最后，建立备案材料内部审核机制，确保信息的准确性和完整性。
3 密评备案流程：从评估到备案的全链条指南
密评备案是一个涉及多方参与、多个环节的系统性工程。全面掌握从评估启动到备案完成的完整流程，对运营者高效、合规地履行备案义务至关重要。本节将系统解析密评备案的全流程，包括评估准备、方案编制、现场测评、报告编制与备案提交等关键环节，并提供实操指南与注意事项。
3.1 密评备案的流程分解与时限要求
密评备案活动可分解为五个基本阶段：测评准备、方案编制、现场测评、分析报告与备案提交。整个流程环环相扣，任何环节的疏漏都可能导致评估延期或备案失败。下图展示了密评备案的全流程及关键节点：
第五阶段：备案提交
材料准备
线上提交
线下报送
备案回执
第四阶段：分析报告
测评结果判定
风险分析
报告编制
第三阶段：现场测评
测评实施准备
现场测评记录
结果确认
第二阶段：方案编制
测评对象指标确定
测评工具切入点
测评方案编制
第一阶段：测评准备
项目启动
信息收集分析
工具表单准备
图1：密评备案全流程示意图
根据《办法》规定，密评备案有明确的时限要求。对于规划阶段的商用密码应用方案评估，方案通过评估是系统建设的先决条件。对于建设阶段的系统评估，系统通过评估是投入运行的前提。对于运行阶段的定期评估，运营者应当每年至少开展一次评估，并在评估报告形成后30日内完成备案。特别需要注意的是，对于关键信息基础设施，评估周期可能更为频繁，备案要求也更为严格。
备案提交环节包括线上和线下两种方式。线上通过"商用密码应用安全性评估信息管理系统"填报基本信息并上传附件；线下需向省级密码管理局或行业主管部门递交纸质报告（一式两份），并在封面加盖运营单位公章。两种方式通常需同步进行，确保备案材料的完整性和可追溯性。
3.2 多维度备案：纵向与横向的备案矩阵
密评备案并非简单的单向报送，而是一个涉及纵向密码管理部门和横向行业主管部门的矩阵式备案体系。运营者需根据系统属性和行业特点，准确识别备案对象，确保备案工作的全面性和合规性。
纵向备案是指向密码管理部门的备案。根据系统的重要程度和覆盖范围，分为国家级备案和省级备案：
- 国家密码管理局：负责受理中央和国家机关及其直属单位的信息系统、跨省级行政区域的系统、国家关键信息基础设施的备案。
- 省级密码管理局：负责受理省本级及其以下各级党政机关、企事业单位在本辖区内部署的系统的备案。
横向备案是指向行业主管部门的备案或抄报。根据《关键信息基础设施安全保护条例》等规定，运营者还需向对系统负有安全监管职责的主管部门备案。常见的行业主管部门包括网信办、政务服务和大数据管理局、人民银行、银保监会、证监会、国家能源局、交通运输部、卫健委、教育部、工信部等。
表3：密评备案的纵向与横向维度
| 系统类型/行业 | 纵向备案部门 | 横向备案/抄报部门 | 特殊要求 |
|---|---|---|---|
| 政务信息系统 | 根据系统层级选择国家或省密码管理局 | 同级网信办、政务服务和大数据管理局 | 需提供项目审批文件 |
| 金融系统 | 根据机构层级选择国家或省密码管理局 | 人民银行、银保监会、证监会 | 需满足行业密码应用指引 |
| 能源系统 | 省级密码管理局 | 国家能源局及派出机构 | 需满足行业安全管理要求 |
| 医疗系统 | 省级密码管理局 | 国家卫健委、医保局 | 需考虑医疗数据特殊性 |
| 教育系统 | 省级密码管理局 | 教育部、省教育厅 | 需适应教育环境特点 |
这种纵横交错的备案矩阵，既体现了密码管理的统一性，又兼顾了行业管理的特殊性，构成了密评备案的完整体系。运营者应准确识别系统的备案维度，避免漏报误报，确保备案的有效性。
4 AI技术赋能：智能备案与风险预测的新可能
随着人工智能、大数据等技术的快速发展，密码领域也迎来了技术革新的浪潮。密评备案作为密码应用的重要环节，正逐步从传统的人工操作向智能化、自动化方向转变。本节将探讨新技术在密评备案中的应用前景，以及如何通过技术手段提升备案效率与准确性。
4.1 AI技术在密评备案中的应用场景
人工智能技术在密评备案中具有广阔的应用前景，主要体现在以下几个方面：
- 智能风险评估：通过机器学习算法分析历史评估数据，识别密码应用中的薄弱环节和潜在风险，为运营者提供针对性的整改建议。例如，AI模型可以基于系统特征（如系统类型、安全等级、密码产品配置等）预测系统可能存在的合规风险，并给出风险评分和改进优先级。
- 自动化文档审核：利用自然语言处理技术，自动解析备案材料，检查内容的完整性和逻辑一致性，减少人工审核的工作量和主观误差。例如，AI可以自动比对备案信息表中的系统名称、安全等级等字段与等级保护备案信息的一致性，标记不一致的内容供人工复核。
- 持续合规监测：基于大数据技术，对运行中的系统进行实时密码应用监测，发现异常行为或合规偏差，及时预警。例如，通过分析系统日志，监测密码算法使用情况、密钥生命周期管理操作等，确保密码应用持续符合评估时的安全要求。
这些AI技术的应用，不仅能够提高备案效率，降低人为错误，还能够实现从"一次性评估"到"持续性监测"的转变，提升密码应用安全的动态保障能力。
4.2 密评备案的量化评估规则与技术解读
GB/T 39786-2021《信息安全技术 信息系统密码应用基本要求》是密评工作的核心标准，为量化评估提供了依据。该标准从技术要求 （物理和环境安全、网络和通信安全、设备和计算安全、应用和数据安全）和管理要求（管理制度、人员管理、建设运行、应急处置）两个维度，设置了不同安全等级的密码应用要求。
量化评估规则采用百分制评分，其中技术要求占70分，管理要求占30分。评估结论的判定规则为：
- 符合：综合得分100分；
- 基本符合：综合得分小于100分但不低于60分，且系统密码应用无高风险项；
- 不符合：综合得分低于60分，或存在高风险项。
在技术层面，量化评估考虑了密码应用的多个因素，包括密码算法强度、密钥管理安全性、密码产品性能等。以密码算法强度为例，评估规则设置了技术修正参数：安全强度低于80比特的算法将扣0.8分，80-112比特的算法扣0.5分，112比特及以上不扣分。这一规则引导运营者使用高安全强度的国密算法，如SM2（256位）、SM3（256位）、SM4（128位）等。
此外，对于使用经过认证的密码产品且符合GM/T 0115标准的情况，评估规则给予了适当的加分鼓励，体现了"使用合规产品是基础，正确有效使用是关键"的评估导向。
5 密评备案的深远意义：合规底线与安全上限的统一
密评备案不仅是法律规定的合规要求，更是运营者提升系统安全水平的重要契机。本节将从多个维度分析密评备案的深层价值，并为企业提供实操建议与未来展望。
5.1 密评备案的双重价值：合规底线与安全上限
密评备案首先体现了合规底线的要求。《密码法》第三十七条和《办法》第十七条、第十八条明确了违反密评要求的法律责任：重要网络与信息系统的运营者未按要求开展密评的，由密码管理部门责令改正，给予警告；拒不改正或有其他严重情节的，处10万元以上100万元以下罚款，对直接负责的主管人员处1万元以上10万元以下罚款。除了行政处罚外，未通过密评的政务信息系统还将面临不安排运行维护经费、不得新建、改建、扩建等后果。这些法律责任构成了密评备案的合规底线，是每个运营者必须遵守的法定义务。
更重要的是，密评备案是提升系统安全上限的契机。通过密评备案过程，运营者可以系统梳理密码应用情况，发现潜在安全隐患，优化密码保障体系。例如，某政务云平台通过密评整改，将用户登录算法从MD5升级为SM3，全量数据迁移至SM4加密，并部署硬件密码机管控密钥，最终通过等级保护三级认证。某金融系统将交易报文加密算法从RSA1024替换为SM2，增加SM3-HMAC校验，不仅提升了安全性，还使系统处理速度提高了30%。
5.2 实操建议与未来展望
针对密评备案实务，我们为运营者提供以下实操建议：
- 建立专项工作组：整合法务、技术、运维人员成立密评专项工作组，明确职责分工，制定详细的工作计划和时间表。
- 开展差距分析：对照GB/T 39786-2021标准，全面评估系统密码应用现状，识别合规差距和安全风险，优先整改高风险项。
- 择优选择评估机构：选择经国家密码管理局认定、具备丰富经验的评估机构，确保评估工作的专业性和公正性。
- 注重过程材料管理：全程保留评估过程中的各类文档、记录、截图等证据材料，确保评估结果的可追溯性和可验证性。
- 建立长效机制：将密码安全纳入系统全生命周期管理，定期开展密码应用自查和培训，确保持续合规。
展望未来，密评备案制度将与新技术、新应用场景深度融合。随着量子计算、人工智能、物联网等技术的发展，密码技术面临新的挑战和机遇。国家密码管理局正在研究支持量子计算环境的测评标准，预计2025年前推出AI驱动的自动化评估平台。密码应用将与人工智能、物联网深度融合，提升动态防护能力。同时，国密算法的国际化推广也将促进跨境数据安全流动，为全球网络安全贡献中国智慧和中国方案。
密评备案工作任重道远，需要密码管理部门、运营者、评估机构和密码企业的共同努力。只有深入理解备案要求，准确把握技术趋势，才能构建合规、安全、高效的密码保障体系，为网络强国建设筑牢密码防线。
参考文献
- 《商用密码应用安全性评估管理办法》（国家密码管理局令第3号）
- 国家密码管理局.《〈商用密码应用安全性评估管理办法〉解读》
- 中国密码学会密评联委会.《商用密码应用安全性评估FAQ》
- 商用密码应用安全性评估报告备案流程与机制详解
- 一文看懂商用密码应用安全性评估------做什么、怎么做
- GB/T 39786-2021《信息安全技术 信息系统密码应用基本要求》
- 国家政务信息化项目建设管理办法
- 马原. 建立完善商用密码应用安全性评估体系 推动商用密码规范应用
- 商用密码应用安全评估（密评）介绍
免责声明：本文内容基于公开法律法规、标准规范和实践经验总结，仅供学习参考之用。具体密评备案工作请以最新法律法规、政策文件和主管部门要求为准。