文章目录
- 第一节：证券经纪
- 第二节：证券投资咨询
- 第三节：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
- 第四节：证券承销与保荐
- 第五节：证券公司融资融券及其他信用业务
- 第六节：证券自营
- 第七节：资产管理业务
- 第八节：证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务
- 第九节：其他业务
第一节：证券经纪
知识点：证券经纪业务的概念与证券公司的基本职责
一、证券经纪业务的定义
二、证券公司从事证券经济业务的基本职责
三、委托代理协议中关于证券公司职责约定
知识点：证券公司经济业务营销的主要渠道
一、证券经纪人制度的基本介绍
二、线上营销渠道
知识点：履行适当性管理义务与投资者教育职责
一、投资者适当性管理
二、投资者教育
知识点：落实账户实名制要求
知识点：履行反洗钱义务
一、投资者基本信息了解
二、投资者身份持续识别
知识点：对投资者账户开立与使用、资金划转与证券交易进行管理和监控
一、对投资者账户开立与使用的管理
1.资金账户的开立和管理
（1）资金账户的开立
（2）资金账户的管理
2.证券账户的开立和管理
（1）证券账户的开立
（2）证券账户的信息变更
（3）证券账户的注销
二、对投资者资金划转的监控与管理
三、对投资者证券交易行为进行监控管理
1.投资者委托指令管理
（1）委托指令的发送与接收
（2）委托指令的审核机制
2.投资者交易行为管理
知识点：证券经济业务的佣金管理
一、佣金收费标准
二、佣金收取标准公式要求
三、佣金收取的禁止性行为
知识点：证券经纪业务中的回访与客户投诉管理
一、回访管理
二、投诉管理
知识点：证券经济业务的内控管理
一、内控管理的基本原则
二、业务隔离要求
三、信息安全要求
四、建立健全岗位制衡机制
五、强化分支机构管理
六、强化从业人员管理
知识点：科创板与创业板特别交易机制
一、科创板
我国于2019年在上交所设立科创板并试点注册制
1.科创板定位
2.投资者适当性管理
3.交易机制特别规定
（1）引入盘后固定价格交易
（2）优化融券交易机制
（3）新增俩种市价申报方式
（4）放宽涨跌幅限制
（5）调整单笔申报数量
（6）可以根据市场情况调整微观交易机制
（7）调整交易信息公开指标
（8）交易行为监督方面
二、创业板
第二节：证券投资咨询
知识点：证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告的概念和基本关系
一、证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告的概念
1.证券投资咨询
2.证券投资顾问
3.发布证券研究报告
二、证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告的基本关系
1.证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别
（1）立场不同
（2）服务方式和内容不同
（3）服务对象有所不同
（4）市场影响有所不同
2.证券投资顾问业务和发布证券研究报告的联系
第三节：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
知识点：财务顾问业务资格的核准与备案
一、基本概念
二、业务资格
第四节：证券承销与保荐
知识点：证券发行上市保荐业务的一般规定
一、证券发行上市保荐业务的一般规定
1.保荐业务资格
2.需聘请保荐机构的情形
3.保健机构的聘请与撤换
（1）聘请保荐机构相关规定
（2）撤换保荐机构相关规定
4.保荐职责
（1）尽职推荐职责
（2）持续督导职责
二、债券发行业务的一般规定
1.公司债券（含企业债券）发行业务的一般规定
2.金融债券发行业务的一般规定
3.非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定
4.银行间债券市场企业资产证券化发行业务的一般规定
第五节：证券公司融资融券及其他信用业务
知识点：融资融券业务
一、融资融券业务的账户体系
1.证券公司信用业务账户体系
2.客户信用账户
（1）客户信用资金台账
（2）客户信用证券账户
（3）客户信用资金账户
二、融资融券业务的客户
三、融资融券业务相关交易要素
1.标的证券
（1）标的证券为股票的，应当符合下列条件：
（2）标的证券为交易型开放式指数基金（ETF）的，应当符合下列条件：
（3）标的证券为上市开放式基金的，应当符合下列条件：
（4）标的证券为债券的，应当符合下列条件：
2.保证金和担保物管理
第六节：证券自营
知识点：证券自营业务的含义及投资范围
一、证券自营业务的基本概念
二、证券自营业务的投资范围
1.关于投资范围的一般性规定
2.关于投资范围的特别规定
知识点：证券自营业务管理及操作
一、证券自营业务的决策与授权
证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制
1.投资决策机制
2.授权机制
二、证券自营业务的具体操作要求
1.账户
2.投资管理
3.资金
4.清算
三、证券自营业务的风险控制指标
第七节：资产管理业务
知识点：资产管理业务的含义与分类
一、按照募集方式不同进行分类
二、按照投资者人数不同进行分类
三、按照投资性质不同进行分类
知识点：关于规范金融机构资产管理业务的指导意见
一、金融机构代理销售其他金融机构发行的资产管理产品，应当符合金融监督管理部门规定的资质条件
二、金融机构应当做到每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算，不得开展或参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务
三、金融机构对资产管理产品应当实行净值化管理
四、关于刚性兑付的相关规定
五、关于分级要求的相关规定
六、金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务
七、资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管
八、标准化债权类资产应当同时符合的条件
知识点：证券资产管理业务的一般规定
一、人员
二、合同
三、募集推广
1.非公开募集
2.合格投资者
3.募集期限及资金缴付
四、参与资金
五、成立及转让
1.资产管理计划的成立
2.资产管理计划份额转让
六、投资交易
七、主动管理
八、证券公司自有资金参与
九、关联交易
十、投资者权利与义务
1.资产管理计划的投资者主要享有的权利
2.资产管理计划的投资者主要应履行的义务
十一、信息披露与报告
十二、终止
十三、托管
十四、禁止行为
第八节：证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务
知识点：柜台市场发行、销售与转让
一、柜台市场发行、销售与转让的产品种类
二、柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式
第九节：其他业务
知识点：代销金融产品的禁止性规定
一、一般禁止性规定
二、私募类产品的禁止性规定
知识点：证券公司中间介绍业务
一、证券公司中间介绍业务的概念
二、证券公司中间介绍业务的业务范围
1.证券公司中间介绍业务的业务范围
2.备案义务
三、证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为
1.限定委托中间介绍业务的期货公司
2.隔离
3.证券公司的禁止事项
