声明
本文是学习GB-T 42776-2023 科技评估分类.而整理的学习笔记,分享出来希望更多人受益,如果存在侵权请及时联系我们
1 范围
本文件确立了科技评估的分类原则，描述了分类方法，规定了编码方法、分类与代码。
本文件适用于科技评估的规划、设计、委托、组织、实施、管理、研究、培训和信息化等相关活动。
2 规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文
件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于
本文件。
GB/T 10113 分类与编码通用术语
GB/T 40148 科技评估基本术语
3 术语和定义
GB/T 10113 和 GB/T 40148界定的以及下列术语和定义适用于本文件。
3.1
科技评估 science and technology evaluation
遵循一定的准则，运用规范的程序和科学的方法，对科技活动及其有关行为和要素所开展的专业化
评价与咨询活动。
注 1 :
广义的科技评估包括评估机构或专家组开展的与科技活动有关的各类评价、评议和评审活动。狭义的科技评
估特指评估机构开展的与科技活动有关的各类评价活动。
注 2 :
科技评估为政府和社会各方提供服务，为优化科技管理和决策、合理配置资源、加强引导激励和监督问责、提
高科技活动实施效果提供参考和依据。
[来源：GB/T 40148---2021,3.2]
3.2
科技评估分类 classification of science and
technology evaluation
把科技评估活动中具有某种共同属性或特征的类型归并至一起，把具有不同属性或特征的类型区
分开来的过程。
注： 科技评估活动一般可从评估对象、内容、时间节点或目的等角度进行分类，不同角度的评估分类可能有交叉。
[来源：GB/T 40148---2021,4.1]
3.3
编码 coding
给事物或概念赋予代码的过程。
[来源：GB/T 10113---2003,2.2.1]
3.4
代码 code
表示特定事物或概念的一个或一组字符。
[来源：GB/T 10113---2003,2.2.5]
GB/T 42776---2023
4 分类原则
4.1 科学性
根据科技评估的特性、内涵和边界，充分考虑各分类维度的重要性和共识程度，科学、合理设置分类
体系架构、编码规则以及各维度的具体分类及其代码。同一维度下的分类覆盖全部科技评估活动，且各
类之间不交叉重复。
4.2 实用性
满足多角度、多场景的分类需求，保证科技评估分类的实用、便利、可操作，为科技评估的组织实施、
管理和信息化等提供工作基础。
4.3 扩展性
充分考虑科技评估的未来发展，在满足当前需求的基础上适度引领，在保持分类体系稳定性的同时
为分类的延展和扩充预留空间。
5 分类方法
5.1 分类体系架构
科技评估分类采用面分类法，分为1个基本分类和7个附加分类。基本分类按照评估对象类型采
用面分类法进行划分，包括科技政策评估、科技规划评估、科技计划评估等15个类目。附加分类按照评
估活动相关属性采用面分类法进行划分，包括范围、科技活动类型、内容、时间节点、评估者、委托者、目
的7个附加分类，每个附加分类分为若干类目。
科技评估的分类体系架构如图1所示。对于某一具体科技评估分类，在基本分类基础上，结合附加
分类维度进行组配，并细分至类目。
附加分类
B 科技活动类型
对象类型
I) 时间节点 1;评估者 j 委托者 G 口 的
图 1 科技评估分类体系架构图
5.2 基本分类
按照评估对象类型，将科技评估的基本分类按表1进行分类。
GB/T 42776---2023
表 1 按评估对象分类及说明
| > 类目 | > 说 明 |
|---|---|
| > 科技政策评估 | > 对科技法律法规、规章、规范性文件等开展的评估 |
| > 科技规划评估 | > 对科技战略、纲要、规划等开展的评估 |
| > 科技计划评估 | > 对科技计划、工程、基金、专项等开展的评估 |
| > 科技项目评估 | > 对科技项目、课题等开展的评估 |
| > 科技成果评估 | > 对科技成果在其产出、管理、转移转化或推广应用等过程中开展的评估 |
| > 科技奖励评估 | > 对科技奖励工作或其评奖对象开展的评估 |
| > 科技人才评估 | > 对各类科技人才个人和(或)团队开展的评估 |
| > 科技组织机构基地评估 | > 对科研院所、高等院校、企业、社会组织、创新基地等法人或非法人组织的科技创新开展 > 的评估 |
| > 区域科技创新评估 | > 对特定区域内科技创新开展的评估，区域按空间范围大小可划分为国家，若干省市组成 > 的片区(如长三角、珠三角等),省级、市级、县级行政区，科技园区等 |
| > 技术领域科技创新评估 | > 对特定技术领域的科技创新开展的评估 |
| > 产业科技创新评估 | > 对特定行业、产业的科技创新开展的评估 |
| > 学科学术评估 | > 对特定学科学术活动开展的评估 |
| > 国际科技合作交流评估 | > 对国际范围内科技合作交流开展的评估" |
| > 科技资源评估 | > 对科技活动资金、设备设施、实验动物、数据等各类资源条件开展的评估" |
| > 其他对象评估 | > 对上述对象以外或不局限于上述某一类对象开展的评估 |
| > 为避免分类的交叉重复，针对科技计划、项目、机构等特定对象的国际科技合作交流评估划入相应对象评估 > 类 别 。 > 为避免分类的交叉重复，针对科技计划、项目、机构等特定对象的科技资源评估划入相应对象评估类别。 |
5.3 附加分类
5.3.1 范围
按照评估对象所涉及层面的范围，将科技评估按表2进行分类。
表 2 按范围分类及说明
| > 类目 | > 说 明 |
|---|---|
| > 国际层面评估 | > 对国际层面相关对象开展的评估，如世界各国创新指数评估、国际科技合作状况评估 |
| > 国家层面评估 | > 对国家层面相关对象开展的评估，如国家科技计划评估、国家重点实验室评估 |
| > 部门层面评估 | > 对国务院部门层面相关对象开展的评估，如某部门创新绩效评估 |
| > 地方层面评估 | > 对省级、市级、县级行政区层面相关对象开展的评估，如某省科技创新能力评估、某省科 > 技项目立项评估 |
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表 2 按 范 围 分 类 及 说 明 (
续 )
| > 类目 | > 说明 |
|---|---|
| > 基层单位层面评估 | > 对高等院校、科研院所、企业、社会组织等基层单位层面相关对象开展的评估，如某新型 > 研发机构评估、某研究所人才队伍评估 |
| > 其他范围评估 | > 对上述范围以外或不局限于上述某一范围开展的评估 |
5.3.2 科技活动类型
按照评估对象所属科技活动类型，将科技评估按表3进行分类。
表 3 按科技活动类型分类及说明
| > 类 目 | > 说明 |
|---|---|
| > 基础研究评估 | > 对基础研究开展的评估。基础研究是一种不预设任何特定应用或使用目的的实验性或 理论性工作，其主要目的是为获得(已发生)现象和可观察事实的基本原理、规律和新知 > 识，包括纯基础研究和定向基础研究 |
| > 应用研究评估 | > 对应用研究开展的评估。应用研究是为获取新知识，达到某一特定的实际目的或目标而 开展的初始性研究，它是为了确定基础研究成果的可能用途，或确定实现特定和预定目 > 标的新方法 |
| > 试验发展评估 | > 对试验发展开展的评估。试验发展是利用从科学研究、实际经验中获取的知识和研究过 > 程中产生的其他知识，开发新的产品、工艺或改进现有产品、工艺而进行的系统性研究 |
| > 研究与试验发展成果 > 应用评估 | > 对研究与试验发展(R&.D)成果应用开展的评估。研究与试验发展(R&.D)成果应用是指 为使试验发展阶段产生的新产品、材料和装置，建立的新工艺系统和服务，以及作实质性 改进后的上述各项能够投入生产或在实际中运用，解决所存在的技术问题而进行的系统 活动 |
| > 科技服务活动评估 | > 对科技服务活动开展的评估。科技服务活动包括科技成果的示范推广工作，信息和文献 服务，技术咨询工作，自然、生物现象的日常观测、监测，资源的考察和勘探，有关社会、人 文、经济现象的通用资料的收集、分析与整理，科学普及，为社会和公众提供的测试、标准 > 化、计量、质量控制和专利服务等 |
| > 其他科技活动类型评估 | > 对上述科技活动类型以外或不局限于上述某一科技活动类型开展的评估 |
5.3.3 内容
按照评估内容，将科技评估按表4进行分类。
表 4 按内容分类及说明
| > 类目 | > 说明 |
|---|---|
| > 目标评估 | > 对科技活动目标、定位、职责等开展的评估 |
| > 资金评估 | > 对科技活动资金投入和(或)支出开展的评估 |
| > 条件评估 | > 对科技活动设备设施、实验动物、数据等条件开展的评估 |
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表 4 按内容分类及说明 (续)
| > 类目 | > 说 明 |
|---|---|
| > 主体评估 | > 对科技活动实施和管理中各种相关主体(如高等院校、科研院所、企业、科技人员等)及其 > 状况(如创新能力、科技信用等)开展的评估 |
| > 任务评估 | > 对科技任务部署和进展等开展的评估 |
| > 管理评估 | > 对科技活动组织管理方面开展的评估 |
| > 产出评估 | > 对科技成果、知识产权等科技活动各类产出开展的评估 |
| > 效果评估 | > 对科技活动各类效果(包括质量、绩效、贡献、安全、风险等)等开展的评估 |
| > 影响评估 | > 对科技活动产生的直接、间接影响开展的评估活动，包含科学、技术、经济、社会、文化等 > 方面 |
| > 环境评估 | > 对科技活动外部社会经济环境开展的评估 |
| > 其他内容评估 | > 上述内容以外或不局限于上述某一类内容开展的评估 |
5.3.4 时间节点
按照评估的时间节点，将科技评估按表5进行分类。
表 5 按时间节点分类及说明
| > 类目 | > 说明 |
|---|---|
| > 事前评估 | > 在科技活动实施前开展的评估 |
| > 事中评估 | > 在科技活动实施过程中开展的评估 |
| > 事后评估 | > 在科技活动完成后开展的评估 |
| > 其他时间节点评估 | > 不局限于上述某一节点开展的评估 |
5.3.5 评估者
按照评估的评估者，将科技评估按表6进行分类。
表 6 按评估者分类及说明
| > 类目 | > 说 明 |
|---|---|
| > 评估机构开展的评估 | > 由评估机构承担评估任务，形成评估结果，出具评估报告，并承担相应责任的评估 |
| > 评估专家组开展的评估 | > 由评估专家组承担评估任务，形成评估结果，出具评估报告，并承担相应责任的评估 |
| > 其他评估者开展的评估 | > 由评估机构和评估专家组共同承担评估任务，形成评估结果，出具评估报告，并承担相应 > 责任的评估 |
5.3.6 委托者
按照评估的委托者，将科技评估按表7进行分类。
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表 7 按委托者分类及说明
| > 类 目 | > 说明 |
|---|---|
| > 国务院委托的评估 | > 由国务院委托的评估 |
| > 国务院科技部门委托的评估 | > 由国务院科技行政主管部门委托的评估 |
| > 国务院其他部门委托的评估 | > 由国务院科技行政主管部门以外的部门委托的评估 |
| > 地方政府委托的评估 | > 由县级以上地方人民政府委托的评估 |
| > 地方政府科技部门委托的评估 | > 由县级以上地方人民政府科技行政主管部门委托的评估 |
| > 地方政府其他部门委托的评估 | > 由县级以上地方人民政府科技行政主管部门以外的部门委托的评估 |
| > 基层单位委托的评估 | > 由国内高等院校、科研院所、企业、社会组织等基层单位委托的评估 |
| > 个人委托的评估 | > 由国内个人委托的评估 |
| > 国际委托的评估 | > 由国际相关组织机构或个人委托的评估 |
| > 无委托的评估 | > 由评估机构主动开展的、未受外部委托而自行开展的评估 |
| > 其他委托者委托的评估 | > 上述情况以外或不局限于上述某一类委托者的评估 |
5.3.7 目的
按照评估的目的，将科技评估按表8进行分类。
表 8 按目的分类及说明
| > 类目 | > 说明 |
|---|---|
| > 管理决策型评估 | > 为管理和决策行为提供参考和(或)依据的评估活动，如政策评估、项目立项评估 |
| > 监督问责型评估 | > 为监督和问责行为提供参考和(或)依据的评估活动，如科技信用评估 |
| > 市场交易型评估 | > 为市场交易提供专业服务的评估活动，如成果评估 |
| > 其他目的评估 | > 上述目的以外或不局限于上述某一 目的的评估 |
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