外汇天眼:香港监管机构对AMTD Global Markets Limited启动法律诉讼

香港证监会(SFC)已经启动了法律程序,要求首次审裁法院调查AMTD Global Markets Limited(AMTD,目前以orientiert XYZ Securities Limited为名)及其前高管在与首次公开发行(IPO)相关的调查中未遵守SFC通告的情况。

SFC的调查涉及到AMTD作为包销商、主承销商和承销商参与的特定上市公司IPO中涉嫌采用欺诈或欺骗性方案以及/或披露虚假或误导性信息的情况。

AMTD的前高管包括:罗志恒,前责任官员(RO);丘伟文,前董事和负责人(MIC);及史曜伦,前紧急联系人和投诉主管。

监管机构向AMTD发出通告,要求提供与其在这些IPO中工作相关的记录,然而,AMTD未完全遵守这些通告。

AMTD的前高管在SFC发出面试通知后未按要求参加面试。

如果法院在调查后确认AMTD及其前高管没有合理的理由不遵守SFC通告,它可以命令AMTD提供指定的记录,并要求其前高管参加面试,还可以对他们进行判罚,就好像他们已经犯有藐视法庭罪行一样。

外汇天眼温馨提醒:大家一定要在交易前仔细查询经纪商的真实监管,如遇滑点、恶意爆仓,无法出金等事宜,请联系外汇天眼的工作人员进行投诉曝光!

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