Elasticsearch 从入门到精通：术语、索引、分片、读写流程与面试高频题一文搞懂

1. 核心术语

术语	含义说明
Index（索引）	是数据存储的逻辑单元，类似于数据库中的"表"。用户将数据写入某个 Index，每个 Index 可以被划分为多个分片。在 Elasticsearch 7.x 之后，默认每个索引只有一个主分片类型（`_doc`），且不再支持多类型（types）。
Shard（分片）	将一个 Index 的数据拆分成多个部分，实现分布式存储。一个 Index 至少要有一个主分片。每个分片是一个独立的搜索引擎实例（Lucene 实例）。
Primary Shard（主分片）	每个文档必须属于一个主分片。主分片负责处理所有的写操作，并将数据变更同步到副本分片。
Replica Shard（副本分片）	主分片的拷贝，提供数据冗余、高可用和读负载均衡。副本分片仅处理读请求（如 Get、Search），不接受写入。
Document（文档）	实际存储的数据，是 JSON 格式的对象，是 ES 中最小的数据单元。每个文档有唯一 `_id`，并归属于某个 `_index`。

2. 分片详解

✅ 主分片（Primary Shard）

每个文档必须属于一个主分片。
数据写入时，先写入主分片，再同步到副本。
数量在创建索引时指定，不可更改。

📌 分片分配原则 ：

文档通过哈希算法决定写入哪个主分片：
shard_num = hash(_routing) % number_of_primary_shards

其中 _routing 默认为文档的 _id，也可自定义（如 user_id）。

⚠️ 一旦主分片数确定，后续无法修改，否则哈希结果变化会导致数据无法定位。

✅ 副本分片（Replica Shard）

提供高可用性和负载均衡。
可随时增加或减少副本数量（通过 _settings API）。
如果主分片损坏，副本可被提升为新的主分片。

⚠️ 注意：

一个分片默认有 0 个副本。

推荐生产环境至少设置 1 个副本，防止节点故障导致数据丢失。

3. 集群状态颜色（Cluster Health）

颜色	状态	含义
Green（绿色）	✅ 健康	所有主分片和副本分片都正常工作。
Yellow（黄色）	⚠️ 亚健康	所有主分片正常，但部分副本分片异常或未分配。可能导致数据丢失风险（无副本保护）。
Red（红色）	❌ 不健康	有主分片无法正常访问，部分数据不可用。

4. 高可用与容错机制（推荐奇数节点）

Elasticsearch 集群依赖多数派（Quorum）机制选举主节点（Master Node），确保集群元数据一致性和可用性。

容忍 N 台机器故障，至少需要 2N + 1 个主候选节点（master-eligible nodes）

✅ 容错能力对照表

节点总数	最大可容忍故障数	说明
1	0	单点故障，不推荐
2	0	平票，无法形成多数派
3	1	推荐最小高可用集群
5	2	生产常用规模
6	2	成本高，无优势
7	3	大型集群常用

✅ 为什么推荐奇数节点？

避免脑裂（Split Brain）：奇数节点更容易形成多数派（>50%），避免两个分区各自认为自己是主集群。
成本最优：5 节点和 6 节点容错能力相同（最多容忍 2 台故障），但 6 节点成本更高。
运维简单：奇数节点更直观，便于规划。

📌 最佳实践：

生产环境建议部署 3 或 5 个专用主候选节点 （node.roles: [master]）。

数据节点可为偶数，但主候选节点组应为奇数。

正确配置 discovery.seed_hosts 和 cluster.initial_master_nodes。

5. 文档写入流程（Indexing 流程）

当你使用 PUT /index/_doc/1 插入文档时，Elasticsearch 经历以下步骤：

✅ 1. 客户端请求

客户端发送请求到任意节点（该节点成为"协调节点"）。

bash 复制代码

PUT /my-index/_doc/1
{
  "name": "Tom",
  "age": 25
}

✅ 2. 路由（Routing）

协调节点根据文档的 _id（或自定义路由字段）决定该文档属于哪个 主分片（Primary Shard）。

Elasticsearch 默认使用公式：

shard_num = hash(_id) % primary_shard_count

✅ 3. 写入主分片

协调节点将请求转发给主分片所在节点：

写入 Translog（事务日志） → 保证持久化（可配置是否立即刷盘）
更新 In-Memory Buffer → 缓存待索引文档
（可选）通过 refresh=true 强制刷新，使文档可搜索

默认每秒执行一次 refresh，将 Buffer 中的文档刷新到 倒排索引（Lucene Segment），使其可搜索。

✅ 4. 同步副本分片

主分片写入成功后，协调节点将请求同步复制到所有副本分片节点（默认同步等待）：

副本节点同样执行：写 Translog + 更新 Buffer
副本也会定期 refresh，但不保证与主分片完全同步

可通过 ?replication=async 改为异步复制（不推荐，降低一致性）

✅ 5. 返回成功响应

当主分片和 足够数量的副本分片 （由 write consistency 决定）都确认写入后，协调节点返回成功。

consistency 可设为：one（主分片）、quorum（多数）、all（全部副本）

这是一个非常关键的问题！Elasticsearch 并不是必须"所有副本写入成功"才算整体写入成功。是否成功，取决于你设置的 写一致性级别（Write Consistency） ，也叫 写关注（Write Concern）。

✅ 6.写入成功的判定标准：由 `consistency` 参数决定

当你执行一个写操作（如 PUT /index/_doc/1），可以通过 URL 参数指定 consistency，它决定了需要多少个分片副本确认写入，协调节点才向客户端返回成功。

三个可选值：

值（`consistency`）	含义说明
`one`	只要主分片写入成功即可返回。最快，但最不安全（副本可能未同步，主分片宕机则数据丢失）。
`quorum` (默认)	必须有多数派（quorum）的分片写入成功。这是默认且最常用的设置。
`all`	必须所有分片（主分片 + 所有副本分片）都写入成功才返回。最安全，但最慢，任何一个副本失败都会导致写入失败。

✅ `quorum`（多数派）是如何计算的？

quorum = int((primary + replica) / 2) + 1

也就是说：超过一半的分片必须成功。

📌 举几个例子：

主分片数	副本数	总分片数（主+副）	`quorum` 要求成功数	写入成功的最小成功数
1	1	2（1主+1副）	`(1+1)/2 + 1 = 2`	2（主+副都成功）
1	2	3（1主+2副）	`(1+2)/2 + 1 = 2`	2（主+至少1个副）
3	1	6（3主+3副）	`(3+3)/2 + 1 = 4`	4（每个主分片组至少2个成功）

💡 关键点 ：Elasticsearch 是按 每个主分片及其副本组 来计算 quorum 的，而不是整个索引。

✅ 举个实际例子

假设你有一个索引：

number_of_primary_shards: 1
number_of_replicas: 2 （即有 2 个副本分片）

那么总共有 3 个分片（1主 + 2副）。

quorum = (1 + 2) / 2 + 1 = 2.5 → 取整为 2？ ❌
正确计算 ：quorum = int((primary_count + replica_count) / 2) + 1 = int(3/2) + 1 = 1 + 1 = 2

所以，只要 主分片 + 至少一个副本分片 写入成功，协调节点就会返回成功。

✅ 即使有一个副本分片失败或延迟，写入仍然成功。

✅ 总结：写入多少才算成功？

场景	成功条件
`consistency=one`	主分片成功即可
`consistency=quorum`（默认）	主分片 + 多数派副本成功（即 `int((primary+replica)/2) + 1`）
`consistency=all`	主分片 + 所有副本都必须成功

📌 生产环境建议

绝大多数场景使用默认 quorum：在性能、可用性和数据安全之间取得了最佳平衡。
高安全场景 （如金融交易日志）：可考虑 all，但要接受性能下降和更高的失败率。
高吞吐写入场景 （如日志采集）：可使用 one + 异步处理，但需接受一定的数据丢失风险。

🔍 附加说明：`replication=async` 参数

你提到的 ?replication=async 是旧版本（v1.x）的参数，在新版本中已被废弃。

现在的复制行为由 consistency 和集群配置决定，复制本身在 quorum 模式下是同步阻塞的（协调节点会等待足够数量的副本响应），但这个"同步"是为了保证一致性，并不意味着所有副本必须同时完成。

✅ 一句话概括：

写入成功 = 主分片成功 + 满足 consistency 规则的副本数量成功 ，不一定要所有副本都成功。默认 quorum 模式下，只要"多数派"成功即可。

6. 文档读取流程（Search / Get 流程）

Elasticsearch 支持两种读取方式：

Get API ：根据文档 ID 获取单个文档（如 GET /index/_doc/1）
Search API ：根据条件搜索多个文档（如 POST /index/_search）

✅ 1. Get API 流程（根据 ID 查询）

bash 复制代码

GET /my-index/_doc/1

步骤：

协调节点接收请求
根据 _id 计算目标分片（主或副本）
使用轮询策略选择一个可用分片节点（实现负载均衡）
分片节点从 Lucene 读取文档（默认实时查询，合并内存更新）
返回结果

✅ 优势：Get 是 实时（real-time） 操作，即使文档刚写入未 refresh 也能读到。

✅ 2. Search API 流程（搜索查询）

bash 复制代码

POST /my-index/_search
{
  "query": { "match_all": {} }
}

分为两个阶段：

阶段一：查询（Query Phase）

协调节点将查询广播到索引的每个分片（主或副本）
每个分片本地执行查询，返回 Top N 文档 ID + 分数
协调节点合并结果，进行全局排序、分页

阶段二：取回（Fetch Phase）

协调节点根据排序后的文档ID，向包含这些文档的分片发送请求
分片返回完整文档内容
协调节点组装最终结果并返回

⚠️ 深分页（如 from=10000）性能差，建议使用 search_after 或 scroll。

7. 关键概念补充

概念	说明
Translog（事务日志）	写入时先写日志，用于故障恢复和 `refresh` 前的数据持久化。可通过 `index.translog.durability` 控制刷盘策略。
Refresh	将内存 Buffer 内容刷新到 Lucene Segment，使其可搜索。默认 `1s` 一次，可配置 `refresh_interval`。
Flush	将内存 Buffer 和 Translog 写入磁盘，生成新的 Segment 并清空 Translog。默认 `30min` 或 Translog 过大时触发。
副本一致性（Consistency）	控制写入需多少分片确认：`one` / `quorum`（默认）/ `all`。
副本读取（Replica Read）	Get/Search 可从副本读取，实现读负载均衡。协调节点自动轮询选择。

8. 总结：写流程 vs 读流程

阶段	写流程（Indexing）	读流程（Search/Get）
定位分片	通过 `_id` 路由到主分片	通过 `_id` 或广播到所有分片
主分片操作	写 Translog + Buffer	从 Lucene 读取
副本操作	同步复制（默认 `quorum`）	可从副本读取（负载均衡）
响应确认	主分片 + 足够副本成功	返回查询结果
实时性	默认异步（1s refresh），可 `refresh=true` 强制	Get 实时，Search 依赖 refresh 间隔

9. 面试题彩蛋（高频考点）

🔹 Q1: ES 集群的 9200 和 9300 端口分别有什么作用？

端口	协议	用途
9200	HTTP	RESTful API 端口，用于数据操作（CRUD）、集群管理等。
9300	TCP	节点间通信端口，用于集群内部节点之间的交互（如发现、选举、数据传输等），通常用于 Java 客户端连接。

🔹 Q2: ES 集群的几种颜色代表什么含义？

已在上文"集群状态颜色"中详细说明。

🔹 Q3: 主分片和副本分片的区别是什么？

对比项	主分片（Primary Shard）	副本分片（Replica Shard）
写操作	✅ 支持	❌ 不支持
读操作	✅ 支持	✅ 支持
数据来源	原始写入数据	来自主分片的复制
数量限制	创建时指定，不能修改	可动态调整
故障恢复	不可替代	可升级为新的主分片

🔹 Q4: 如何理解 Elasticsearch 中文档的"不可变"特性？

文档一旦写入主分片，就不可直接修改。
更新操作实际上是：删除旧文档 + 插入新版本文档。
这是为了保证副本的一致性与性能优化。文档写入后，底层 Lucene 不允许修改，只能标记删除。更新操作本质是：先标记旧文档为"已删除"，再写入新版本文档。删除和更新操作会在后续的 Segment Merge 过程中被物理清理。

10. 温馨提示 / 最佳实践

📌 一个索引最少要有 一个主分片。
📌 建议生产环境至少设置 1 个副本，提高可用性。
📌 分片数创建后 不能更改，需根据数据量预估（如每分片 30-50GB）。
📌 副本数可动态调整：PUT /index/_settings { "number_of_replicas": 2 }
📌 避免过多分片（如 > 1000），会增加集群开销。
📌 使用 _cat/health、_cat/shards 监控集群状态。
📌 对于日志类场景，可关闭自动 refresh（"refresh_interval": -1）以提升写入性能。

Elasticsearch 从入门到精通：术语、索引、分片、读写流程与面试高频题一文搞懂

1. 核心术语

2. 分片详解

✅ 主分片（Primary Shard）

✅ 副本分片（Replica Shard）

3. 集群状态颜色（Cluster Health）

4. 高可用与容错机制（推荐奇数节点）

✅ 容错能力对照表

✅ 为什么推荐奇数节点？

5. 文档写入流程（Indexing 流程）

✅ 1. 客户端请求

✅ 2. 路由（Routing）

✅ 3. 写入主分片

✅ 4. 同步副本分片

✅ 5. 返回成功响应

✅ 6.写入成功的判定标准：由 consistency 参数决定

三个可选值：

✅ quorum（多数派）是如何计算的？

✅ 举个实际例子

✅ 总结：写入多少才算成功？

📌 生产环境建议

🔍 附加说明：replication=async 参数

6. 文档读取流程（Search / Get 流程）

✅ 1. Get API 流程（根据 ID 查询）

✅ 2. Search API 流程（搜索查询）

阶段一：查询（Query Phase）

阶段二：取回（Fetch Phase）

7. 关键概念补充

8. 总结：写流程 vs 读流程

9. 面试题彩蛋（高频考点）

🔹 Q1: ES 集群的 9200 和 9300 端口分别有什么作用？

🔹 Q2: ES 集群的几种颜色代表什么含义？

🔹 Q3: 主分片和副本分片的区别是什么？

🔹 Q4: 如何理解 Elasticsearch 中文档的"不可变"特性？

10. 温馨提示 / 最佳实践

✅ 6.写入成功的判定标准：由 `consistency` 参数决定

✅ `quorum`（多数派）是如何计算的？

🔍 附加说明：`replication=async` 参数