文章目录
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- 一、规划过程组概览
- 二、制定项目管理计划
- 三、范围管理（规划）
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- [1. 范围管理计划要点](#1. 范围管理计划要点)
- [2. 需求管理计划要点](#2. 需求管理计划要点)
- [3. 收集需求](#3. 收集需求)
- [4. 定义范围](#4. 定义范围)
- [5. 创建 WBS](#5. 创建 WBS)
- 四、进度管理（规划）
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- [1. 定义活动](#1. 定义活动)
- [2. 排列活动顺序------四种依赖关系](#2. 排列活动顺序——四种依赖关系)
- [3. 估算持续时间](#3. 估算持续时间)
- [4. 制定进度计划](#4. 制定进度计划)
- 五、成本管理（规划）
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- [1. 估算成本](#1. 估算成本)
- [2. 制定预算与成本基准](#2. 制定预算与成本基准)
- 六、质量管理（规划）
- 七、资源管理（规划）
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- [1. 责任分配矩阵 RAM / RACI](#1. 责任分配矩阵 RAM / RACI)
- [2. 资源分解结构 RBS](#2. 资源分解结构 RBS)
- [3. 团队章程](#3. 团队章程)
- 八、沟通管理（规划）
- 九、风险管理（规划）
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- [1. 风险分类](#1. 风险分类)
- [2. 识别风险输出](#2. 识别风险输出)
- [3. 定性风险分析](#3. 定性风险分析)
- [4. 定量风险分析](#4. 定量风险分析)
- [5. 威胁与机会应对策略](#5. 威胁与机会应对策略)
- 十、采购管理（规划）
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- [1. 一般采购步骤](#1. 一般采购步骤)
- [2. 合同按范围划分](#2. 合同按范围划分)
- [3. 合同按付款方式划分](#3. 合同按付款方式划分)
- [4. 规划干系人参与](#4. 规划干系人参与)
- 十一、最容易混淆的地方
- 十二、考试怎么考？
- 十三、考点总结
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一、规划过程组概览
规划过程组是五大过程组里过程最多的，负责把项目范围说清楚、目标定下来、行动方案排出来。
| 知识领域 | 规划过程 |
|---|---|
| 整合管理 | 制定项目管理计划 |
| 范围管理 | 规划范围管理、收集需求、定义范围、创建 WBS |
| 进度管理 | 规划进度管理、定义活动、排列活动顺序、估算持续时间、制定进度计划 |
| 成本管理 | 规划成本管理、估算成本、制定预算 |
| 质量管理 | 规划质量管理 |
| 资源管理 | 规划资源管理、估算活动资源 |
| 沟通管理 | 规划沟通管理 |
| 风险管理 | 规划风险管理、识别风险、实施定性风险分析、实施定量风险分析、规划风险应对 |
| 采购管理 | 规划采购管理 |
| 干系人管理 | 规划干系人参与 |
铁律：「制订预算」属规划；「管理质量」属执行；「控制质量」属监控。
二、制定项目管理计划
项目管理计划写清楚项目怎么执行、监控和收尾，批下来之后，其中一部分会成为基准。
| 组件 | 内容 |
|---|---|
| 子管理计划 | 十大知识领域各管理计划 |
| 基准 | 范围基准、进度基准、成本基准 |
| 其他组件 | 变更管理计划、配置管理计划、绩效测量基准、项目生命周期描述、开发方法 |
工具：专家判断、数据分析、会议。
三、范围管理（规划）
1. 范围管理计划要点
- 制定项目范围说明书
- 根据范围说明书创建 WBS
- 确定如何审批和维护范围基准
- 正式验收已完成可交付成果
2. 需求管理计划要点
- 如何规划、跟踪和报告需求活动
- 配置管理活动、需求优先级排序
- 测量指标及理由
- 哪些需求属性列入跟踪矩阵
3. 收集需求
定义：为实现目标而确定、记录并管理干系人的需要和需求。
| 工具类别 | 代表技术 |
|---|---|
| 数据收集 | 访谈、焦点小组、问卷调查、标杆对照、文件分析 |
| 决策 | 投票、独裁型决策、多标准决策分析 |
| 数据表现 | 亲和图、思维导图 |
| 人际关系 | 名义小组技术 |
需求分类（常考）：
| 类型 | 说明 |
|---|---|
| 业务需求 | 组织高层目标 |
| 干系人需求 | 干系人的需要 |
| 解决方案需求 | 功能需求 + 非功能需求 |
| 过渡需求 | 数据转换、培训等临时能力 |
| 项目需求 | 项目需满足的行动、过程 |
| 质量需求 | 测试、认证、确认等标准 |
需求跟踪矩阵把需求从来源一路连到可交付成果，同时记录所有者、来源、优先级、状态等。
4. 定义范围
给项目和产品写详细描述 ：从需求文件里挑出最终需求，落成项目范围说明书。
5. 创建 WBS
定义：把项目可交付成果分解为更小、更易于管理的组件。
分解步骤口诀：「别排解配合」
- 识别和分析可交付成果
- 确定 WBS 结构和编排方法
- 自上而下逐层细化
- 为组成部分制定和分配标识编码
- 核实分解程度是否恰当
| 术语 | 说明 |
|---|---|
| 工作包 | WBS 最低层级，带有独特标识 |
| 控制账户 | 管理控制点；将范围、预算、进度与挣值比较 |
| 规划包 | 低于控制账户，内容已知但详细活动未知 |
| WBS 字典 | 账户编码、工作描述、假设条件、负责组织、里程碑等 |
范围基准 = 项目范围说明书 + WBS + WBS 字典。
四、进度管理（规划）
1. 定义活动
| 概念 | 说明 |
|---|---|
| 活动清单 | 项目所需进度活动清单 |
| 活动属性 | 每项活动的多重属性，随进展更新 |
| 里程碑清单 | 重要时点或事件；持续时间为零 |
| 滚动式规划 | 近期详细、远期粗略的迭代规划 |
2. 排列活动顺序------四种依赖关系
| 关系 | 缩写 | 例子 |
|---|---|---|
| 完成-开始 | FS | 洗完手 → 开始吃饭 |
| 开始-开始 | SS | 开始上课 → 开始做笔记 |
| 完成-完成 | FF | 完成文件编写 → 完成文件编辑 |
| 开始-完成 | SF | 新系统上线 → 关闭旧系统 |
提前量 ：紧后活动可提前开始，表示为负数 （如 FS-14 天）。
滞后量 ：紧后活动需等待，表示为正数。
3. 估算持续时间
| 方法 | 说明 |
|---|---|
| 类比估算 | 以类似项目参数为基准 |
| 参数估算 | 利用统计关系（如单位生产率） |
| 三点估算 | 最乐观 To、最可能 Tm、最悲观 Tp；服从三角分布时 T=(To+4Tm+Tp)/6 |
影响因素：资源数量、技术进步、员工激励（帕金森定律/学生综合征）。
4. 制定进度计划
| 技术 | 要点 |
|---|---|
| 关键路径法 CPM | 正向+反向计算；最早开始=最晚开始的活动在关键路径上；总时差和自由时差为 0 |
| 资源优化 | 资源平衡（可能改变关键路径）；资源平滑（不超资源限制，关键路径不变） |
| 进度压缩 | 赶工（加资源，增成本）；快速跟进（并行，增风险） |
关键路径 可以不止一条，但决定项目最短工期的仍是它们。
五、成本管理（规划）
1. 估算成本
对完成活动所需资源进行成本近似；可用货币单位，也可用人工时等参数消除通胀影响。
| 工具 | 与进度估算类似 |
|---|---|
| 类比/参数/三点/自下而上估算 | 同进度领域 |
2. 制定预算与成本基准
成本基准 = 工作包成本估算 + 控制账户成本估算 + 应急储备
项目预算 = 成本基准 + 管理储备| 储备类型 | 应对风险 | 谁管 |
|---|---|---|
| 应急储备 | 已知-未知 | 项目经理 |
| 管理储备 | 未知-未知 | 高层/公司 |
BAC（完工预算）= 成本基准；不含管理储备。
六、质量管理（规划）
| 工具 | 说明 |
|---|---|
| 成本效益分析 | 达到质量要求的效益 vs 成本 |
| 标杆对照 | 与实际或计划对比找最佳实践 |
| 质量成本法 | 一致性成本 + 非一致性成本 |
质量管理计划内容：质量标准、质量目标、角色职责、需审查的可交付成果、质量控制活动、质量工具、主要程序。
质量测量指标：按时完成任务百分比、缺陷数量、停机时间、测试覆盖度等。
七、资源管理（规划）
1. 责任分配矩阵 RAM / RACI
| 字母 | 含义 |
|---|---|
| R | 执行 |
| A | 负责（问责） |
| C | 咨询 |
| I | 知情 |
大型项目 RAM 可按 WBS 层级拆分；一个活动只有一个 A。
2. 资源分解结构 RBS
按资源类别和类型对资源进行层级分解，可与 WBS 结合。
3. 团队章程
记录团队价值观、共识、沟通指南、冲突处理过程等，是建设团队的输入。
八、沟通管理（规划）
| 沟通方法 | 特点 |
|---|---|
| 推式沟通 | 向特定接收方发送，不确保送达（邮件、报告） |
| 拉式沟通 | 接收方自主获取（知识库、网站） |
| 互动沟通 | 多方交换信息（会议、电话） |
沟通管理计划内容：干系人沟通需求、信息格式、上报步骤、发布原因、负责人员、传递方法、术语表、信息流图等。
九、风险管理（规划）
1. 风险分类
| 分类维度 | 类型 |
|---|---|
| 按后果 | 纯粹风险（只有损失）、投机风险（损失/获利/不变） |
| 按来源 | 自然风险、人为风险 |
| 按可预测性 | 已知风险、可预测风险、不可预测风险 |
2. 识别风险输出
风险登记册：已识别风险清单、潜在责任人、潜在应对措施。
工具：头脑风暴、访谈、SWOT 分析、文件分析、提示清单。
3. 定性风险分析
评估概率和影响；风险概率影响矩阵；其他参数：紧迫性、邻近性、潜伏期、可监测性。
4. 定量风险分析
量化整体项目风险；工具：模拟（蒙特卡洛）、决策树分析、敏感性分析。
5. 威胁与机会应对策略
| 威胁策略 | 机会策略 |
|---|---|
| 上报、规避、转移、减轻、接受 | 上报、开拓、分享、提高、接受 |
| 整体风险策略 | 说明 |
|---|---|
| 规避、开拓、转移/分享、减轻/提高、接受 | 针对整体项目风险级别 |
残余风险 是应对之后还剩下的；次生风险是应对动作本身带来的新风险。
十、采购管理（规划）
1. 一般采购步骤
准备 SOW → 成本估算与预算 → 发布招标 → 确定合格卖方 → 发布招标文件 → 卖方提交建议书 → 技术评估 → 成本评估 → 综合评估 → 谈判签约。
2. 合同按范围划分
| 类型 | 要点 |
|---|---|
| 总承包合同 | 买方只与一个卖方签约；经验丰富卖方 |
| 单项工程承包 | 分专业招标；衔接易出问题 |
| 分包合同 | 经买方认可；非主体非关键；不得再分包 |
3. 合同按付款方式划分
| 类型 | 适用 |
|---|---|
| 总价合同 | 范围明确、设计详细（FFP 固定总价） |
| 成本补偿合同 | 范围不清楚（CPFF、CPIF、CPAF） |
| 工料合同 | 范围不太清楚，需快速签订 |
选型口诀：
- 范围明确 + 设计详细 → 总价
- 范围清楚但不确定 → 工料
- 范围不清楚 → 成本补偿
- 标准产品少量 → 工料
4. 规划干系人参与
参与度评估矩阵（当前 C vs 期望 C）：
| 等级 | 含义 |
|---|---|
| 不知晓 | 对项目和影响不知晓 |
| 抵制 | 了解但抵制 |
| 中立 | 了解，不支持也不反对 |
| 支持 | 了解并支持 |
| 领导 | 了解并积极致力于成功 |
十一、最容易混淆的地方
| 概念 A | 概念 B | 区别 |
|---|---|---|
| 收集需求 | 定义范围 | 确定需求 vs 形成详细描述 |
| 范围基准 | 项目范围说明书 | 基准含 WBS+字典 |
| 赶工 | 快速跟进 | 加资源 vs 并行 |
| 资源平衡 | 资源平滑 | 可能改关键路径 vs 不超资源限制 |
| 管理质量 | 控制质量 | 执行/审计改进 vs 监控/检查缺陷 |
| 应急储备 | 管理储备 | 已知-未知 vs 未知-未知 |
| 纯粹风险 | 投机风险 | 只有损失 vs 可能获利 |
十二、考试怎么考？
例题 1 ：WBS 最低层级称为（）。
A. 控制账户 B. 规划包 C. 工作包 D. 里程碑
答案：C
例题 2 ：FS-14 表示（）。
A. 滞后 14 天 B. 提前 14 天 C. 工期 14 天 D. 浮动时间 14 天
答案：B
例题 3 ：管理储备用于应对（）。
A. 已知风险 B. 已知-未知风险 C. 未知-未知风险 D. 残余风险
答案：C
例题 4 ：关键路径上活动的总时差为（）。
A. 大于 0 B. 等于 0 C. 小于 0 D. 不确定
答案：B
例题 5 ：范围明确且设计详细，宜选（）。
A. 成本补偿合同 B. 工料合同 C. 总价合同 D. 分包合同
答案：C
例题 6 ：敏感性分析属于（）可行性/风险分析。
A. 识别风险 B. 定性分析 C. 定量分析 D. 规划应对
答案：C
十三、考点总结
| 考点 | 重要程度 | 题型 |
|---|---|---|
| 规划过程组过程清单 | P0 | 选择 |
| WBS 分解与范围基准 | P0 | 选择/案例 |
| 需求分类与跟踪矩阵 | P0 | 选择 |
| 四种依赖关系与提前滞后量 | P0 | 选择 |
| 关键路径法与进度压缩 | P0 | 选择/计算 |
| 成本基准与两种储备 | P0 | 选择/案例 |
| 质量成本与质量管理计划 | P1 | 选择 |
| RACI 矩阵 | P0 | 选择 |
| 风险分类与应对策略 | P0 | 选择/案例 |
| 合同类型选型 | P0 | 选择/案例 |
| 干系人参与度评估矩阵 | P1 | 选择 |