一、识别干系人（掌握）
| 项目干系人管理过程 | 过程定义 | 主要作用 |
|---|---|---|
| 识别干系人 | 定期识别项目干系人，分析和记录他们的利益、参与度、相互依赖性、影响力和对项目成功的潜在影响的过程 | 使项目团队能够建立对每个干系人或干系人群体的适度关注 **在整个项目期间定期开展** |
1. 干系人定义
项目干系人（Stakeholder）指参与项目实施活动或在项目完成后其利益会受到项目消极或积极影响的个人或组织。项目干系人也称为"利益干系人"或"利害关系者"，既包括其利益受到项目影响的个人或组织，也包括会对项目执行及其结果施加影响的个人或组织。项目团队应把干系人满意程度作为一个关键的项目目标来进行管理。
⚠️ 重要提示：识别干系人不是启动阶段一次性的活动，而是在项目过程中根据需要在整个项目期间定期开展。识别干系人管理过程通常在编制和批准项目章程之前或同时首次开展，之后在项目生命周期过程中必要时重复开展，至少应在每个阶段开始时，以及项目或组织出现重大变化时重复开展。
2. 项目干系人的6大类别
在系统集成项目建设过程中，项目干系人的主要类别通常包括：
| 序号 | 类别 | 描述 |
|---|---|---|
| (1) | 项目客户和用户 | 包括客户方项目负责人、项目管理部门、具体使用用户以及项目监督部门等，他们均可能对项目提出需求或期望，或对项目进展产生影响 |
| (2) | 项目团队及成员 | 项目团队是执行项目工作的群体，包括项目管理人员、工程技术人员及相关支持人员等 |
| (3) | 项目发起人 | 为项目提供资金或资源支持的个人或组织。项目发起人明确项目的建设目标，为项目提供必要的决策支持和资源协调。项目管理者明确发起人的需要，并对发起人进行有效的工作沟通和管理，这对项目的进展往往会产生重要影响 |
| (4) | 资源或职能部门 | 在矩阵型组织中，系统集成项目的实施可能需要研发、测试、设计等部门为其提供技术人员，需要人力资源部门为其进行人员招聘，需要采购部门协助项目完成采购工作；同时，市场、销售、PMO、法务或审计等部门可能对项目实施提出需求或期望。项目管理者在干系人识别过程中应全面识别各类干系人，从而全面管理各干系人对项目的期望和承诺 |
| (5) | 供应商 | 系统集成项目的实施中如果存在供应商，供应商的工作执行与交付成果将对项目存在显著影响。项目管理者需识别各方供应商作为项目的干系人，通过对供应商的工作进展与承诺进行有效管理，确保项目的成功 |
| (6) | 其他相关组织或个人 | 对于其他内部或外部对项目产生影响或依赖的监管部门、巡视与审计部门、上下级单位或上下游组织等对项目有决定权、产生影响、被影响、需要项目信息或为项目提供信息的组织或个人，都应识别为干系人，对其进行管理和监控 |
📌 记忆口诀：客团发资供其（客户、团队、发起人、资源部门、供应商、其他）
二、识别干系人的ITO（掌握）
识别干系人ITO图
1. 主要输入（掌握）
（1）项目管理计划
在首次识别干系人时，项目管理计划并不存在；不过，一旦编制完成，可作为识别干系人输入的项目管理计划组件包括：
- 沟通管理计划：沟通管理计划中的信息是了解项目干系人的主要依据
- 干系人参与计划：确定有效引导干系人参与的管理策略和措施
（2）项目文件
- 变更日志：可能引入新干系人，或改变干系人与项目的现有关系的性质
- 问题日志：所记录的问题可能为项目带来新的干系人，或改变现有干系人的参与类型
- 需求文件：可以提供关于潜在干系人的信息
2. 主要工具与技术（掌握）
（1）数据收集
| 技术 | 说明 |
|---|---|
| 问卷和调查 | 可以包括一对一调查、焦点小组讨论，或其他大规模信息收集技术 |
| 头脑风暴 | 通用的数据收集和创意技术，用于向小组征求意见，如团队成员或主题专家。头脑写作是头脑风暴的改良形式，让个人参与者有时间在小组创意讨论开始前单独思考问题 |
（2）数据分析
| 技术 | 说明 |
|---|---|
| 干系人分析 | 会产生干系人清单和关于干系人的各种信息，例如，在组织内的岗位、在项目中的角色、与项目的利害关系、期望、态度（如对项目的支持程度），以及对项目信息的兴趣。干系人的利害关系组合主要包括：①兴趣；②权利（合法权利或道德权利）；③所有权；④知识；⑤贡献 |
| 文件分析 | 评估现有项目文件及以往项目的经验教训，以识别干系人和其他支持性信息 |
（3）数据表现：干系人映射分析和表现
① 作用影响方格（权力/利益方格）
基于干系人的职权级别（权力）、对项目成果的关心程度（利益）、对项目成果的影响能力（影响）、或改变项目计划或执行的能力。
| 术语 | 含义 |
|---|---|
| 权力 | 有合法资格对项目施加影响（合法资格） |
| 影响 | 对项目施加影响的主观愿望大小（乐意参与） |
| 作用 | 施加影响后能在多大程度上导致项目做出变更（所提建议适用性） |
【权力/利益方格 4象限】
| 象限 | 策略 | 说明 |
|---|---|---|
| **A区（权高利低）** | 令其满意 | 权力高但利益低，让他们保持满意即可 |
| **B区（权高利高）** | 重点管理 | 权力高且利益高，需要重点管理、及时汇报------项目的客户和项目经理的主管领导 |
| **C区（权低利高）** | 随时告知 | 权力低但利益高，随时告知他们项目进展 |
| **D区（权低利低）** | 花最少精力监督 | 权力低且利益低，花最少的精力来监督他们 |
权力/利益方格4象限图
📌 记忆口诀：权高利低让他爽，权低利高常告知，权高利高重管理，权低利低仅监督
② 干系人立方体
方格模型的改良形式。立方体把上述方格中的要素组合成三维模型，作为一个多维模型，它将干系人视为一个多维实体，便于分析，从而有助于沟通策略的制定。
③ 凸显模型
通过评估干系人的权力 （职权级别或对项目成果的影响能力）、紧迫性 （因时间约束或干系人对项目成果有重大利益诉求而导致需立即加以关注）和合法性 （参与的适当性），对干系人进行分类。在凸显模型中，也可以用邻近性取代合法性，以便考察干系人参与项目工作的程度。
凸显模型适用于复杂的干系人大型群体，或在干系人群体内部存在复杂的关系网络。凸显模型可用于确定已识别干系人的相对重要性。
凸显模型的8种干系人类型：
| 序号 | 类型 | 说明 |
|---|---|---|
| 1 | 潜伏的干系人 | 只有权力，没有紧迫性和合法性 |
| 2 | 可自己决定行动的干系人 | 只有合法性，没有权力和紧迫性 |
| 3 | 苛刻的干系人 | 只有紧迫性，没有权力和合法性 |
| 4 | 有支配权的干系人 | 有权力和合法性，没有紧迫性 |
| 5 | 危险的干系人 | 有权力和紧迫性，没有合法性 |
| 6 | 依赖情况而决定行动的干系人 | 有合法性和紧迫性，没有权力 |
| 7 | 最关键的干系人 | 同时具备权力、合法性和紧迫性 |
| 8 | 非干系人 | 三项都不具备 |
凸显模型8种干系人类型图
④ 影响方向
可以根据干系人对项目工作或项目团队本身的影响方向，对干系人进行分类：
| 方向 | 说明 |
|---|---|
| 向上 | 执行组织或客户组织、发起人和指导委员会的高级管理层 |
| 向下 | 临时贡献知识或技能的团队或专家 |
| 向外 | 项目团队外的干系人群体及其代表，如供应商、政府机构、公众、最终用户和监管部门 |
| 横向 | 项目经理的同级人员，如其他项目经理或中层管理人员 |
影响方向示意图
⑤ 优先级排序
适用于：如果项目有大量干系人、干系人群体的成员频繁变化、干系人和项目团队之间或干系人群体内部的关系复杂。
3. 主要输出（掌握）
（1）干系人登记册
记录已识别干系人的信息，主要包括：
| 信息类型 | 内容 |
|---|---|
| 身份信息 | 姓名、组织职位、地点、联系方式，以及在项目中扮演的角色 |
| 评估信息 | 主要需求、期望、影响项目成果的潜力，以及干系人最能影响或冲击的项目生命周期阶段 |
| 干系人分类 | 用内部或外部，作用、影响、权力或利益，上级、下级、外围或横向，或者项目经理选择的其他分类模型进行分类的结果等 |
干系人登记册示例表
三、启动过程组的重点工作（掌握）
启动过程组的重点工作包括项目启动会议，以及关注价值与目标。
1. 项目启动会议（掌握）
项目启动会议是一个项目正式启动的工作会议，因此对项目的启动工作及后续工作开展非常重要。项目启动会议通常由项目经理负责组织和召开，也标志着对项目经理责权的定义结果的正式公布。
召开项目启动会议的主要目的：使项目各方干系人明确项目的目标、范围、需求、背景及各自的职责与权限，正式公布项目章程。
项目启动会议的5个工作步骤
| 步骤 | 描述 |
|---|---|
| (1) 确定会议目标 | 项目启动会议的具体目标包括建立干系人之间的初始沟通，相互了解，获得支持，对项目建设方案达成共识等 |
| (2) 会议准备 | 包括审阅项目文件，召开启动准备会议，明确关键议题，编制初步计划，编制人员和组织计划，开发团队工作环境，准备会议材料等 |
| (3) 识别参会人员 | 典型的项目启动会议都是由项目经理作为会议主持人，参与的人员包括项目发起人、组织高层领导、客户及用户代表、资源和职能部门负责人等干系人 |
| (4) 明确议题 | 包括采用的项目开发过程、项目产出物、项目资源和进度计划等 |
| (5) 进行会议记录 | 项目启动会议中需对项目的各方干系人职责、承诺事项及会议决议进行书面记录，这些会议记录可以作为档案留存，作为项目需求或承诺跟踪的依据，同时可以在项目收尾阶段进行总结和改进参考 |
📌 记忆口诀：定准参议记（确定目标→会议准备→识别参会人员→明确议题→进行会议记录）
2. 关注价值和目标（掌握）
项目是组织创造价值和效益的主要方式。
在项目启动阶段需根据项目预期价值的实现识别项目的目标，项目目标包括项目成果性目标 和约束性目标。
PMI对商业价值的定义：从商业运作中获得的可量化净效益。在项目启动过程的商业分析中，商业价值可被视为回报，即以某种投入换取时间、资金、货物或无形的回报。项目的商业价值指特定项目的成果能够为项目干系人带来的效益。
项目带来的效益可以是有形的、无形的或两者兼而有之：
| 类型 | 例子 |
|---|---|
| 有形效益 | 货币资产、股东权益、公共事业、固定设施、工具和市场份额等 |
| 无形效益 | 商誉、品牌认知度、公共利益、商标、战略一致性和声誉等 |
项目价值作为项目建设的最终衡量依据，应作为项目管理与监控的重要指导依据，在项目策划与监控过程中进行实时监控。
四、本章真题小测
Q1：项目启动会议的步骤中，通常不包含（）。
A. 确定会议目标
B. 识别参会人员
C. 识别项目目标和价值
D. 进行会议记录
Q2：在权力/利益方格中，对于权力高、利益高的干系人，应采取的策略是（）。
A. 令其满意
B. 随时告知
C. 重点管理
D. 花最少精力监督
Q3：以下关于识别干系人的描述，不正确的是（）。
A. 识别干系人是启动阶段一次性的活动
B. 识别干系人应在整个项目期间定期开展
C. 识别干系人使项目团队能够建立对每个干系人或干系人群体的适度关注
D. 识别干系人至少应在每个阶段开始时重复开展
Q4：在凸显模型中，同时具备权力、合法性和紧迫性的干系人被称为（）。
A. 潜伏的干系人
B. 有支配权的干系人
C. 最关键的干系人
D. 危险的干系人
📩 答案：
Q1：B 解析：
项目启动会议步骤：确定会议目标、识别项目目标和价值、进行会议记录。识别参会人员属于会议筹备工作，不属于启动会会议本身的步骤。
Q2：C 解析：
权力利益方格
- 权力高 + 利益高：重点管理
- 权力高 + 利益低：令其满意
- 权力低 + 利益高：随时告知
- 权力低 + 利益低：花最少精力监督
Q3：A 解析：
识别干系人不是启动阶段一次性活动，需要贯穿项目全周期，定期开展，每个阶段开始都要重复识别。A 错误，B、C、D 描述正确。
Q4：C 解析：
凸显模型（权力、合法性、紧迫性三要素）✅同时拥有权力 + 合法性 + 紧迫性 → 最关键的干系人
- 支配权：权力 + 合法性（无紧迫性）
- 危险：权力 + 紧迫性（无合法性）
- 潜伏：合法性 + 紧迫性（无权力）
✅汇总答案
Q1：B；Q2：C；Q3：A；Q3：C