【TJU】信息检索与分析课程笔记和练习（10）专利文献和中文专利检索

【TJU】信息检索与分析课程笔记和练习（10）专利文献和中文专利检索

• 一、前言
• 二、课程笔记
• • [2.1 什么是专利文献？](#2.1 什么是专利文献？)
  • [2.2 中文专利检索](#2.2 中文专利检索)
  • [2.3 大为innojoy专利搜索引擎](#2.3 大为innojoy专利搜索引擎)
  • [2.4 专利分类与检索实例](#2.4 专利分类与检索实例)
• 三、课后练习
• 写在最后

一、前言

二、课程笔记

2.1 什么是专利文献？

1、专利文献

专利文献（Patent Documentation）

专利文献的狭义范围指专利（发明）说明书、权利要求书、说明书附图、说明书摘要。专利文献的广义范围包括各种专利申请文件、专利证书、专利公报、专利索引、专利题录、专利分类表等。

2、常用的专利文献

常用的专利文献：专利单行本、专利公报及其电子出版物。

3、专利文献的构成要素

专利单行本：专利单行本曾被称为专利说明书，是指含有扉页、权利要求书、说明书等组成部分的用以描述发明创造内容和限定专利保护范围的一种官方文件或其出版物。

专利单行本组成部分

• 扉页
• 权利要求书
• 说明书及附图（如果有的话）
• 有些国家出版的专利单行本还附有检索报告。

4、权利要求书

权利要求书，也有称为专利权项的。它记载专利申请人请求专利局给予法律保护的范围。专利局对专利申请的审查以及法院对专利纠纷的判决，皆以权利要求书为根据。权利要求书必须以说明书的内容为依据，不能超出说明书记载的范围。权利要求书应当清楚并简要地表述请求保护的范围。

5、专利说明书

专利说明书是申请人向专利局申请专利时所提交的基本文件之一。在专利说明书中，申请人描述了发明的背景、发明所要解决的技术问题、发明的详细内容以及实施例等。根据专利法规定，说明书应写得完整、清楚，必须充分公开发明的内容，使所属技术领域的普通专业人员看了说明书，能实施该发明。

6、说明书附图

说明书附图用于更清楚地描述发明的内容。附图通常包括示意图、线路图、图解和工艺流程图等。发明专利根据其内容有的有附图，有的无附图；而实用新型专利必须有说明书附图。

7、专利文献特点

• 专利文献集技术、法律、经济信息于一体，是一种数据量巨大、内容广博的信息资源。
• 专利文献传播最新科学技术信息。
• 专利文献对发明创造的揭示完整而详尽。
• 专利文献大量重复出版。
• 专利文献的格式统一规范，高度标准化，并且具有统一的分类体系，便于检索、阅读和实现信息化。

专利文献是集技术、法律、经济于一体的综合信息源：

• 技术信息：记载了有关申请专利的发明创造技术内容的信息。
• 法律信息：每份专利文件都是法律文件，文件包含了一项发明创造受到法律保护的技术范围、期限和地域等。
• 经济信息：专利权人拥有专利的数量、国别及技术分布范围、专利许可、转让等经济活动方面的信息。

涉及领域广泛、连续系统：

• 在应用技术方面，专利文献涉及领域之广是其他科技文献所无法比拟的。其内容大到飞机、火车、雷达，小到扳手、纽扣、圆珠笔尖，从小改小革到高精尖技术，各种水平的发明应有尽有。
• 一项基本专利周围会有多个外围专利,只有通过一系列核心的和外围的专利才能完整地了解某一产品的全貌；
• 专利申请的单一性原则，也决定了一项产品设计和生产技术，不会只包括在一项专利中。

报导速度快：

• 世界上绝大多数国家实行的是先申请制，对内容相同的发明，专利权授予最先申请的人。因此发明人通常力求抢先提出专利申请。
• 据统计，专利文献对发明成果的报道，往往早于其它文献。如：电视机见于专利在1923年，而在其他文献发表是1928年，相差5年。喷气式发动机在专利文献上公布的日期是1936年，其他文献第一次公布是1946年，相隔10年。

内容详尽：

• 各国专利法规定，发明专利说明书的撰写必须十分详尽，达到内行人能据以实施的程度。
• 在查阅专利文献时应当注意，由于专利申请单一性原则，一项产品的全部设计和生产技术，不会只包括在一项专利中。只有通过一系列核心的和外围的专利才能完整地了解某一产品的全貌。

重复报道------多次公开：

• 同一发明可在若干个国家提出申请，因而各国重复公布，这为查阅专利文献的读者提供了选择文种和国别的方便。
• 实行早期公开延迟审查的国家，对一件发明说明书公布多次。

重复报道------同族专利：

• 同族专利的产生：专利权的地域性限制（A国授权仅在A国有效）；巴黎公约的优先权原则。
• 巴黎公约，即《保护工业产权巴黎公约》。巴黎公约的保护范围是工业产权。包括发明专利权、实用新型、工业品外观设计、商标权、服务标记、厂商名称、货物标记或原产地名称以及制止不正当竞争等。巴黎公约的基本目的是保证一成员国的工业产权在所有其他成员国都得到保护。我国于1985年加入巴黎公约。
• WIPO对专利族给出的定义：与相同发明、或与公有一个共同方案的多个发明相关的已公开专利文献的集合，其在相同国家或不同国家或地区内公开多次。这种集合中的各专利文献通常基于其要求的"优先权"的申请数据。
• 所谓优先权，根据《保护工业产权巴黎公约》的规定，是巴黎联盟各成员国给予本联盟任意国家的专利申请人的一种优惠权，联盟内某国的专利申请人已在某成员国第一次正式就一项发明创造申请专利时，申请人有权享有第一次申请的申请日期。

专利合作条约（PCT）。PCT 是一份拥有超过 150 个缔约国的国际条约。通过 PCT，申请人只需提交一份"国际"专利申请（而不是分别提交多个不同国家或地区的专利申请），即可请求在为数众多的国家同时对其发明进行专利保护。专利权的授予仍由各国家或地区专利局负责，这称为"国家阶段"。

PCT 优点：

• (a)与不使用PCT相比，申请人可以多获得长达 18 个月的时间，来考虑是否值得在外国寻 求保护、在各国聘请当地代理人、准备必要的翻译并缴纳国家费用；
• (b)只要国际申请符合 PCT 规定的形式要求，任何 PCT 缔约国的专利局在国家阶段处理中都 不能以形式方面的理由予以驳回；
• ©国际检索报告和书面意见含有发明专利性的重要信息，为申请人决定如何采取下一步行 动提供了坚实的基础。
• (d)申请人有机会在可选的国际初步审查阶段修改国际申请，与审查员对话以对申请进行充 分辩解，并且在各国家专利局处理之前使申请就绪。
• (e)国际申请附具的国际检索报告、书面意见以及专利性国际初步报告可以显著减少国家阶 段各专利局的检索和审查工作；
• (f)如果缔约国签订有 PCT 专利审查高速公路(PCT-PPH)协议或类似协议，则在其国家阶 段，申请人还有可能加快审查程序（参见 www.wipo.int/pct/en/filing/pct_pph.html）
• (g) 由于在公布每一份国际申请时，还要同时公布国际检索报告，因此第三方可以更好地评 估要求保护的发明的专利性；
• (h) 对于申请人而言，在线国际公布能让发明为全世界所了解。申请人还可通过PATENTSCOPE 表明签订许可协议的意愿，这是进行广告和寻找潜在被许可人的有效途径。
• (i) 申请人还可以节约用于文件准备、通信和翻译等其他方面的费用，因为国际阶段所完成的工作在各国家局一般不再重复（例如，申请人只需提供一份优先权文件副本，而无需提供多份副本）。
• (j) 如果申请人的发明在国际阶段结束时看起来无法获得专利，那么申请人可以放弃 PCT 申请，从而节省在各国聘请当地专利代理人、准备必要译文和缴纳国家费用等方面的花费，而这些花费在直接向外国寻求保护时将已经发生。

8、专利族

专利族包括：简单专利族、复杂专利族、扩展专利族、本国专利族、内部专利族、人工专利族。其中，简单专利族、复杂专利族、扩展专利族具有优先权。

9、示例：不同专利族的划分

优先权，根据《保护工业产权巴黎公约》的规定，是巴黎联盟各成员国给予本联盟任意国家的专利申请人的一种优惠权，联盟内某国的专利申请人已在某成员国第一次正式就一项发明创造申请专利时，申请人有权享有第一次申请的申请日期。

10、简单专利族（Simple patent family）

在同一个专利族中，专利族成员以共同的一个或共同的几个专利申请为优先权，这样的专利族为简单专利族。

专利文献a属于专利族P1，专利文献b和c属于专利族P1-P2，专利文献d属于专利族P2-P3，专利文献e属于专利族P3。

11、复杂专利族（Complex patent family）

在同一个专利族中，专利族成员至少以一个共同的专利申请为优先权，这样的专利族为复杂专利族。

专利文献a，b和c属于专利族P1，专利文献b，c和d属于专利族P2，专利文献d和e属于专利族P3。

12、扩展专利族（Extended patent family）

在同一个专利族中，每个专利族成员与该组中的至少一个其他专利族成员至少共同以一个专利申请为优先权，他们所构成的专利族为扩展专利族。

专利文献a，b，c，d和e同属于专利族P1。

13、INPADOC同族

INPADOC是"国际专利文档"(INternational PAtent DOCumentation) 的缩写。INPADOC中心于1972年成立， 1991年并入欧洲专利局，Espacenet可查。

格式统一规范：

统一的分类体系：

国际专利分类法（IPC）是检索各国专利文献的一把共同的钥匙。是美、英、德、法、日等国以及国际专利组织创建的一套统一的专利分类系统。目前已普及到50多个国家。各主要工业国家出版的专利说明书上，都印有国际专利分类号。

除了国际专利分类（IPC），专利分类检索法有多种：欧洲专利分类号(ECLA)、美国专利分类号（CCL）、日本的分类法（FI/F-term）、联合专利分类（CPC）等。

国际专利分类法共有9个分册，分成部、大类、小类、大组和小组五级。前面的A、B、C、D、E、F、G、H八个分册代表八个部，第9分册是《使用指南》。《使用指南》是《国际专利分类表》的大类、小类和大组的索引。此外，它对《国际专利分类表》的编排、分类法和分类原则都作了解释和说明，可以帮助使用者正确使用国际专利分类表。

14、专利文献的编号

专利文献的编号包括申请号和文献号。

一、申请号的编号方式

按年编号：申请号由年代和当年申请序号组成。表示年代的方式又分为：公元年和本国纪年等。

a. 按公元年编号：

CN 2005 1 0015750 . 7

国别 年代 专利类型 申请序号 校验码

b. 按本国纪年编号，如：

JP 特 愿 昭57 --- 183216

日本 专利 申请 昭和57年 当年申请序号

c. 用某一特定数字表示年代编号，如：

DE P 25 14787. 9 － 41

德国 专利 1975年 当年申请序号 计算机校验码 审查部门代号（数字+1950）

• 1 表示发明专利申请；
• 2 表示实用新型专利申请；
• 3 表示外观设计专利申请；
• 8 表示进入中国国家阶段的PCT发明专利申请；
• 9 表示进入中国国家阶段的PCT 实用新型专利申请。

连续编号，包括按总顺序编号和多年循环编号。

a. 按总顺序编号

SU 3276099 / 29－12

前苏联 总顺序号 审查部门代号

b. 多年循环编号，如：

US 463217

美国 循环编号

美国专利申请号每一循环的年代跨度大小不等，由一段时期内申请数量决定。每轮循环专利申请号从1编排约90万号，并由特定号码表示。如图：例如：美国专利申请号为US18/892765 （其中18为循环码），有时也用US892765表示。

文献号是各专利局公布各种文献的编号，文献号本身标识了不同文献种类、不同审批阶段出版物的专利文献，是索取专利文献的唯一依据。文献号特点是多重性，由于审查制度和审批程序可以一次公布和多次公布，从而导致一件专利有多个文献号。

15、专利说明书类型

WIPO ST.16《用以标识不同种类专利文献的推荐标准代码》

• 第一组：发明专利申请基础上形成的并作为基本或主要编号序列的文献
  • A--- 一级公布（申请说明书）
  • B--- 二级公布（审查说明书）
  • C--- 三级公布（授权说明书）
• 第二组：用于编号序列不同于第一组的实用新型文献
  • U---一级公布；Y---二级公布；Z---三级公布
• 第三组：用于特殊序列的专利文献：
  • -S---外观设计； M---医药专利； P---植物专利

中国：《专利文献种类标识代码标准》（ZC 0008-2004）

• A 发明专利申请公布
• B 发明专利授权公告
• C 发明专利权部分无效宣告的公告
• U 实用新型专利授权公告
• Y 实用新型专利权部分无效宣告的公告
• S 外观设计专利授权公告或专利权部分无效宣告的公告

16、专利国别代码

2.2 中文专利检索

1、中文专利检索平台

2、专利检索及分析系统

https://www.cnipa.gov.cn/。

3、常规检索

4、高级检索

5、命令行检索

6、药物检索

7、导航检索

8、专题库检索

9、专利审查信息查询

2.3 大为innojoy专利搜索引擎

1、简介

Innojoy收录全球105个国家/地区专利数据，超过1.8亿件全球专利信息，60个国家/地区的法律状态， 45个国家/地区的代码化全文，38个国家/地区的小语种英文翻译；支持提供美国增值数据，可自动计算续展天数，明确公知技术，INPADOC同族专利数据，DOCDB引证数据；具备英国、美国、加拿大、瑞士、德国、欧洲、日本7个国家/地区的期限延长PTE数据，以及美国期限调整PTA数据。

新版：https://pat.daweisoft.com/home

旧版：https://www.innojoy.com/search/home.html

2、检索方式

3、简单检索

4、DPI检索

DPI：大为专利评价指数，基于专利本身的指标，从专利的技术价值、法律价值、战略价值、市场价值、经济价值五个维度构建量化指标体系。DPI分值越大，星级越高，专利的价值也就更高。

DPI=0,无DPI星级；1<=DPI<30,专利价值1颗星；30<=DPI<40,专利价值1.5颗星；40<=DPI<50,专利价值2颗星；50<=DPI<60,专利价值2.5颗星；60<=DPI<65,专利价值3颗星；65<=DPI<70,专利价值3.5颗星；70<=DPI<80,专利价值4颗星；80<=DPI<90,专利价值4.5颗星；DPI>=90,专利价值5颗星。

5、高级检索

6、检索示例

示例：调研荷正电纳滤膜领域中国发明专利申请情况

7、检索结果------排序方式

8、检索结果------显示方式

9、检索结果------同族专利

10、检索结果------同族扩展

11、检索结果------结果分析

12、对比分析

2.4 专利分类与检索实例

1、常见专利分类体系

IPC国际专利分类法是国际上通用的专利文献分类法。用国际专利分类法分类专利文献(说明书)而得到的分类号,称为国际专利分类号,通常缩写为IPC号。

IPC分类表代表了适合于发明专利领域的知识体系，共分为8个部。

• 部是分类表等级结构的最高等级。
• 部的类名被认为是该部内容非常宽泛的指示
• 分部------部内，信息性标题可构成分部，分部类名没有类号。

大组类名在其小类范围以内确切限定了某一技术主题领域，并被认为有利于检索。大组的类号和类名在分类表中用粗体字呈现。

一个完整的分类号由代表部、大类、小类和大组或小组的类号构成；A01B 33/00。

举例：H01S 3/094 的小组类名表述：利用相干光的光泵激励激光的方 法和装置的激光器。

举例：小组H01F 1/053 实际涉及的是"按其矫顽力区分的包括硬磁合金尤其是含有稀土金属的 无机材料的磁体"。

2、CPC联合专利分类（CPC）

CPC联合专利分类（CPC）是欧洲专利局和美国专利商标局共同开发形成一套联合分类系统。2010年10月25日，欧洲专利局和美国专利商标局签署了共同创建和实施专利分类（CPC）的合作文件。

CPC 共分为9个分部，在A-H部的基础上增加了Y部，用于容纳新技术和跨领域技术等，并加入了美国专利分类交叉索引（XRSCs）和摘要内容。

3、LOC

LOC《建立工业品外观设计国际分类洛迦诺协定》（Locarno Agreement on Establishing an International Classification for Industrial Design）的简称《洛迦诺协定》，巴黎联盟成员国间签订的专门协定之一，1968年10月4日在洛迦诺签订，1971年起生效。《洛迦诺协定》的参加国组成了"洛迦诺联盟"，在联盟的国家中，采用统一的工业品外观设计分类法。该联盟的执行机构是世界知识产权组织国际局。联盟除大会外，还设有一个国家委员会，定期修改国际分类法。

4、国民经济行业分类

《国民经济行业分类》国家标准于1984年首次发布，分别于1994年和2002年进行修订，2011年第三次修订，2017年第四次修订。该标准（GB/T4754-2017）由国家统计局起草，国家质量监督检验检疫总局、国家标准化管理委员会批准发布，于2017年10月1日实施。

5、常见专利分类体系

• 德温特分类体系：德温特分类代码DC和德温特分类手工代码MC
• 美国专利分类体系USPC
• 欧洲专利分类体系ECLA

6、示例1

IPC的部、大类、小类、主组、分组：

示例：沙滩用椅领域的专利调研

7、示例2

查找天津地区计算机辅助设计相关的中国发明专利文献？

计算机辅助设计的IPC分类号：G06F30%

分类检索的基本思路：

• 尽可能多地了解关于各种分类体系的信息，保证确定的分类号的准确和全面，并对检索结果有合理的预期。
• 根据分类表确定分类号
• 用关键词进行初步的检索，根据检索检索结果确定分类号（统计）
• 通过专利族确定分类号
• 通过对照表确定分类号
• 关键词索引
• 通过引证和被引证文献确定分类号

8、示例3

菊属植物用于抗病毒方面的专利，方法一：采用关键词检索。查找菊属植物用于抗病毒方面的专利。

检索词：菊 病毒；检索式1：菊 and 病毒

采用关键词法检索可能无法保证检索结果。

方法二：采用分类检索

结果太少！

方法三：采用IPC分类结合关键词检索

三、课后练习

作业要求：

• 1、检索专利申请号CN201580004964.6，并完成下列题目：①列出专利名称、专利权人、发明人、授权公告日；②列出该专利的引证专利数量。
• 2、检索天津大学2016年~2020年申请的中国发明专利数量、授权专利数量（当前法律状态为授权） 、列出数量最多的发明人及其合作最多的发明人、列出合作最多的企业及其合作数量、并指出二者合作最多的技术领域(IPC大组)。
• 3、查找"Computer-aided design"（计算机辅助设计）的IPC分类号，并以此分类号检索中国发明专利申请，列出申请专利数量虽多的专利权人及其排名第一的合作者。

1、检索专利申请号CN201580004964.6，并完成下列题目：①列出专利名称；②列出该专利的引证专利数量

结论：专利名称：快速充电方法、电源适配器和移动终端、专利权人：OPPO广东移动通信有限公司、发明人：曾元清、授权公告日：2018.07.06；②该专利的引证专利数量：5；及被引证专利数量：13。

在大为页面，输入专利号进行检索。

在检索结果列表页，可以看到专利名称：快速充电方法、电源适配器和移动终端、专利权人：OPPO广东移动通信有限公司、发明人：曾元清、授权公告日：2018.07.06。

在专利详细页，选择引证信息。可以看到：该专利的引证专利数量：5；被引证专利数量：13。

2、检索天津大学2016年~2020年申请的中国发明专利数量、授权专利数量（当前法律状态为授权） 、列出数量最多的发明人及其合作最多的发明人、列出合作最多的企业及其合作数量、并指出二者合作最多的技术领域(IPC大组)

结论：

• 天津大学2016年~2020年申请的中国发明专利数量：16449、授权专利数量：5153（当前法律状态为授权）；
• 数量最多的发明人：邹强、其合作最多的发明人：马建国；
• 合作最多的企业：国家电网有限公司、合作数量：144 ，二者合作最多的技术领域(IPC大组) ：G06。

使用大为高级检索，检索设置如下：

检索结果如下，可以看到天津大学2016年~2020年申请的中国发明专利数量：16449、授权专利数量：5153（当前法律状态为授权）。

可以看到，数量最多的发明人：邹强，其合作最多的发明人：马建国。

合作最多的企业：国家电网有限公司、合作数量：144 ，二者合作最多的技术领域(IPC大组) ：G06。

3、查找"Computer-aided design"（计算机辅助设计）的IPC分类号，并以此分类号检索中国发明专利申请，列出申请专利数量最多的专利权人及其排名第一的合作者

结论："Computer-aided design"（计算机辅助设计）的IPC分类号是G06F30/00，以此分类号检索中国发明专利申请，申请专利数量最多的专利权人是南京航空航天大学和宁波浙大联科科技有限公司，其排名第一的合作者分别是潘浙平、陈凤华。

利用高级检索的分类号助手，可以看到"Computer-aided design"（计算机辅助设计的IPC分类号是G06F30/00。

检索结果如下。在此页面选择结果分析。

可以看到，申请专利数量最多的专利权人是南京航空航天大学和宁波浙大联科科技有限公司，其排名第一的合作者分别是潘浙平、陈凤华。

写在最后

• 🖊️由于笔者精力有限且本文更多的目的是通过📒博客记录学习、分享更多知识，因此文中部分描述不太具体，如有不太理解💫的地方可在评论区👀留言。非特殊赶deadline或假期期间，笔者会经常上线回复。如有不便之处，请海涵～
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