已有安全措施确认（上）

网络安全已有安全措施确认

已有安全措施确认是网络安全体系建设的基础复盘环节 ，指通过技术核查、配置审计、实操验证、制度核对 的方式，对企业已部署的技术防护措施、制定的管理管控措施、落地的运营保障措施进行全面核查，确认其是否有效部署、是否正常运行、是否符合安全规范、是否匹配业务风险 的全过程。该工作是脆弱性识别、风险评估、安全体系优化的前置基础，核心目标是摸清企业安全防护家底，区分 "已部署且有效""已部署但失效""未落地仅形式" 的安全措施，避免 "重部署、轻验证" 导致的防护空转，让现有安全措施真正形成防御能力。

已有安全措施确认的核心原则

安全措施确认并非 "简单清点部署清单"，而是 "部署状态 + 运行有效性 + 业务适配性" 的三维验证 ，需遵循以下 5 大核心原则，确保核查工作全面、精准、客观、可落地，避免形式化核查：

1. 全维度覆盖原则 ：兼顾技术防护措施、管理管控措施、运营保障措施，既核查硬件 / 软件设备的部署运行，也核对制度流程的落地执行，避免 "重技术、轻管理"；
2. 有效性优先原则 ：核心核查 "措施是否真正生效"，而非仅确认 "是否安装 / 制定"------ 例如防火墙已部署但未配置防护策略、安全制度已制定但未执行，均判定为失效措施；
3. 业务适配原则：结合企业业务场景和核心风险，确认安全措施是否匹配业务需求（如电商企业需重点确认交易环节的防护措施，金融企业需重点确认数据加密措施），避免 "防护措施与业务风险脱节"；
4. 实操验证原则 ：所有技术防护措施必须通过实操测试验证有效性（如模拟攻击测试 WAF 是否拦截、尝试越权访问验证权限控制是否生效），拒绝 "仅查看配置界面的纸面核查"；
5. 分级核查原则 ：按资产重要性 分级核查 ------ 核心业务系统、敏感数据存储区的安全措施全量细致核查 ，非核心资产的安全措施抽样核查，提升核查效率。

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已有安全措施确认的核心核查维度

企业已有安全措施分为技术防护措施、管理管控措施、运营保障措施 三大类，三者形成 "技术筑墙、管理控人、运营保持续 " 的防御闭环。以下按核查大类 + 细分维度 梳理，明确核查内容、确认标准、实操方法，覆盖网络、主机、应用、数据、人员、制度、运营等全场景，可直接作为核查清单使用。

（一）技术防护措施确认：核心核查 "部署 + 运行 + 生效"

技术防护措施是企业网络安全的物理 / 技术屏障 ，指部署在网络、主机、应用、数据等层级的硬件 / 软件防护设备、安全配置，是核查的核心重点。按网络安全防御层级 分为网络层、主机层、应用层、数据层、终端层、工控 / 物联网层（按需核查），各维度核查内容、确认标准、实操方法如下：

防护层级	核心核查措施	具体确认内容	有效性确认标准	实操核查方法
网络层（核心：边界隔离、访问控制、流量防护）	防火墙 / 下一代防火墙（NGFW）	1. 是否部署（边界 / 内网分段）；2. 是否配置 ACL 访问控制策略；3. 是否开启入侵防御、病毒查杀、应用识别；4. 策略是否定期更新	1. 边界防火墙实现内外网隔离，内网防火墙实现核心网段与普通网段隔离；2. 策略遵循最小权限原则，封禁高危端口（21/23/3389/445 等）；3. 能有效拦截异常访问、恶意流量	1. 登录防火墙控制台，核查配置界面的策略清单、运行状态；2. 模拟外网访问内网核心资产，验证是否被拦截；3. 核查策略更新记录
	入侵检测 / 防御系统（IDS/IPS）	1. 是否部署（网络边界 / 核心网段）；2. 是否开启规则库自动更新；3. 是否配置告警策略；4. 能否有效检测 / 拦截常见攻击（端口扫描、SQL 注入、RCE 等）	1. 规则库为最新版本；2. 能实时检测异常攻击行为并触发告警 / 拦截；3. 告警信息能正常推送到安全运营平台	1. 登录 IDS/IPS 控制台，核查运行状态、规则库版本、告警记录；2. 模拟端口扫描、简单 SQL 注入，验证是否被检测 / 拦截
	网络隔离设备（网闸 / 隔离卡）	1. 涉密 / 核心网段是否部署；2. 是否实现物理 / 逻辑隔离；3. 跨隔离区数据传输是否有审核、加密机制	1. 核心 / 涉密网段与外网 / 普通网段无直接连通；2. 跨区数据传输需人工审核，且采用加密方式	1. 实地核查设备部署位置、运行状态；2. 尝试从普通网段访问隔离区资产，验证是否无法连通；3. 核查跨区数据传输记录
	VPN / 零信任访问控制	1. 远程访问是否部署 VPN / 零信任；2. 是否开启身份认证（多因子认证 MFA）；3. 访问权限是否按角色分配；4. 能否记录远程访问日志	1. 远程访问必须通过认证，无权限用户无法访问；2. 开启多因子认证（如密码 + 验证码 / 硬件 Key）；3. 有完整的访问日志（账号、IP、时间、操作）	1. 模拟远程访问，验证认证机制是否生效；2. 登录管理控制台，核查权限分配、日志记录；3. 尝试用普通账号访问核心资产，验证权限控制是否有效
主机层（核心：系统防护、权限控制、进程监控）	服务器安全加固（系统配置）	1. 是否按 CIS 基准 / 等保要求加固；2. 是否关闭不必要的服务 / 端口；3. 是否禁止管理员账号远程登录；4. 是否开启密码复杂度 / 定期修改策略	1. 无多余服务 / 端口运行；2. 管理员账号仅本地登录，普通账号按最小权限分配；3. 密码符合复杂度要求（长度≥8、字母数字符号组合）	1. 登录服务器（Windows/Linux），通过命令核查服务 / 端口状态（netstat/ss）；2. 核查用户账号、权限配置、密码策略；3. 尝试远程登录管理员账号，验证是否被禁止
	主机入侵检测系统（HIDS）	1. 核心服务器是否部署；2. 是否正常运行；3. 能否检测异常行为（进程篡改、文件修改、权限提升等）	1. 实时监控主机状态，异常行为能触发告警；2. 能记录主机操作日志，支持溯源	1. 登录 HIDS 客户端 / 服务端，核查运行状态、告警记录；2. 模拟修改核心配置文件，验证是否触发告警
	补丁管理系统	1. 是否部署自动化补丁管理工具；2. 核心系统是否定期安装高危补丁；3. 补丁安装是否有测试、回滚机制	1. 高危漏洞补丁（如 Log4j2、MS17-010）已全量安装；2. 补丁安装记录完整，有测试和回滚方案；3. 非核心系统补丁安装不超过 30 天	1. 登录补丁管理系统，核查补丁安装记录、服务器覆盖范围；2. 登录核心服务器，核查补丁安装状态（systeminfo/lsb_release）
应用层（核心：Web 防护、接口管控、逻辑防护）	Web 应用防火墙（WAF）	1. 对外 Web 应用是否部署；2. 是否开启规则库自动更新；3. 能否拦截常见 Web 攻击（SQL 注入、XSS、CSRF、文件上传等）；4. 是否开启防爬虫、防篡改	1. 规则库为最新版本；2. 模拟 Web 攻击能被有效拦截，且触发告警；3. 网站页面无被篡改痕迹，爬虫行为被限制	1. 登录 WAF 控制台，核查运行状态、规则库、拦截记录；2. 通过 Burp Suite 模拟 SQL 注入 / XSS，验证是否被拦截；3. 检查网站页面完整性
	应用权限控制	1. 应用是否实现 "身份认证 - 授权 - 审计"；2. 是否遵循最小权限原则；3. 能否防止越权访问（水平 / 垂直）	1. 未登录用户无法访问应用功能；2. 低权限用户无法访问高权限功能 / 数据；3. 越权访问尝试被拦截并记录	1. 模拟不同权限账号登录应用，验证功能 / 数据访问范围；2. 通过工具测试水平 / 垂直越权，验证是否被拦截；3. 核查应用访问日志
	接口安全防护	1. 开放 API 接口是否部署防护；2. 是否开启接口鉴权、限流、加密；3. 是否记录接口访问日志	1. 无鉴权信息无法调用接口；2. 接口有访问限流（防止暴力调用）；3. 接口传输采用 HTTPS 加密，访问日志完整	1. 尝试无鉴权调用接口，验证是否失败；2. 核查接口鉴权配置、限流规则、传输协议；3. 查看接口访问日志
数据层（核心：加密、备份、访问控制、脱敏）	数据加密防护	1. 敏感数据（身份证 / 银行卡 / 商业机密）是否加密存储；2. 数据传输是否采用 HTTPS/SSL/TLS；3. 备份数据是否加密	1. 存储的敏感数据为密文，无法直接查看；2. 所有对外数据传输均为加密协议，无明文传输；3. 备份数据加密存储，需密钥才能解密	1. 登录数据库，核查敏感字段存储格式；2. 通过抓包工具核查数据传输是否加密；3. 检查备份数据的加密状态
	数据备份与恢复	1. 是否部署自动化备份系统；2. 核心数据是否按规范备份（全量 / 增量 / 差异）；3. 备份介质是否离线 / 异地存储；4. 能否成功恢复备份数据	1. 核心数据每日增量备份、每周全量备份；2. 备份介质离线 / 异地存储，防止被篡改；3. 近期备份能在测试环境成功恢复	1. 核查备份系统配置、备份计划、备份记录；2. 抽查近期备份文件，在测试环境执行恢复操作，验证恢复效果；3. 核查备份介质的存储位置
	数据脱敏 / 访问控制	1. 非生产环境（测试 / 开发）是否做数据脱敏；2. 敏感数据访问是否有审批、审计机制；3. 能否实现细粒度数据访问控制	1. 测试 / 开发环境的敏感数据已脱敏（如手机号隐藏中间 4 位）；2. 访问敏感数据需人工审批，且有完整访问日志；3. 能按字段 / 行实现细粒度权限控制	1. 核查测试 / 开发环境的数据库数据状态；2. 模拟访问敏感数据，验证审批机制是否生效；3. 核查敏感数据访问日志
终端层（核心：终端防护、合规管控、恶意代码查杀）	终端检测与响应（EDR / 杀毒软件）	1. 所有终端是否部署；2. 是否开启实时防护、病毒库自动更新；3. 能否查杀恶意代码、检测终端异常行为	1. 病毒库为最新版本，实时防护开启；2. 能查杀常见病毒 / 木马 / 挖矿程序；3. 终端异常行为（如运行未知进程）能触发告警	1. 抽查终端，核查 EDR / 杀毒软件的运行状态、病毒库版本；2. 拷贝测试病毒样本（无实际危害），验证是否能被查杀；3. 登录 EDR 服务端，核查终端覆盖范围、告警记录
	终端准入控制（NAC）	1. 内网是否部署终端准入；2. 未合规终端（未装杀毒 / 未加固）是否禁止接入内网；3. 外来设备接入是否需要审批	1. 未安装杀毒软件、未做安全加固的终端无法接入内网；2. 外来设备接入需人工审批，且分配临时有限权限	1. 用未合规终端尝试接入内网，验证是否被拒绝；2. 核查外来设备接入审批记录、权限配置；3. 登录 NAC 控制台，核查准入规则
	终端管控策略	1. 是否禁用 U 盘 / 移动存储（核心终端）；2. 是否禁止安装未知软件；3. 是否开启终端操作日志记录	1. 核心终端 U 盘 / 移动存储已禁用，仅授权设备可使用；2. 终端无法安装未签名 / 未知软件；3. 终端登录、文件操作、软件安装日志完整	1. 抽查核心终端，尝试插入 U 盘，验证是否被禁用；2. 尝试安装未知软件，验证是否被拦截；3. 核查终端操作日志

（二）管理管控措施确认：核心核查 "制定 + 落地 + 执行"

管理管控措施是技术防护措施的制度保障 ，指企业为规范安全管理制定的制度、流程、规范，核心核查 "制度是否完善、是否落地执行、是否有考核监督 "，避免 "制度上墙不上线"。按管理维度 分为账号权限、安全制度、人员管理、供应商管理，各维度核查内容、确认标准、实操方法如下：

管理维度	核心核查措施	具体确认内容	有效性确认标准	实操核查方法
账号权限管理	账号权限管理制度	1. 是否制定账号申请、变更、注销流程；2. 是否遵循最小权限原则、一人一号；3. 是否定期开展账号权限审计	1. 账号全生命周期有规范流程，离职 / 调岗员工账号及时注销 / 变更；2. 无共享账号、万能账号，权限按岗位分配；3. 每季度至少开展 1 次账号权限审计，有审计报告和整改记录	1. 查阅账号管理制度文件；2. 抽查核心系统账号，核查是否一人一号、权限是否匹配岗位；3. 查阅离职员工账号处理记录、权限审计报告
	密码安全管理制度	1. 是否制定密码复杂度、定期修改、保密规范；2. 是否禁止明文存储密码；3. 核心账号是否采用多因子认证	1. 密码符合复杂度要求，每 90 天至少修改一次；2. 所有系统 / 设备密码无明文存储（如配置文件、表格）；3. 管理员 / 核心账号均开启多因子认证	1. 查阅密码管理制度文件；2. 核查系统 / 设备密码存储方式，是否为密文；3. 抽查核心账号，验证是否开启多因子认证
安全制度体系	核心安全制度制定	1. 是否制定网络安全责任制、脆弱性管理、应急响应、数据安全、安全培训等核心制度；2. 制度是否符合等保 2.0/ISO 27001 标准；3. 制度是否结合企业业务场景定制	1. 核心安全制度全覆盖，无缺失；2. 制度条款明确、可执行，符合国家 / 行业安全标准；3. 制度适配企业业务风险（如电商企业有交易安全制度）	1. 查阅企业安全制度文件，核对制度覆盖范围；2. 对比等保 2.0/ISO 27001 标准，核查制度合规性；3. 结合企业业务，核查制度是否贴合实际
	制度落地执行机制	1. 制度是否传达到所有员工；2. 是否有制度执行的监督机制；3. 违反制度是否有处罚措施	1. 所有员工均参加制度培训，有培训记录；2. 有专人负责监督制度执行，定期开展核查；3. 制度违反有明确处罚标准，且有实际处罚案例（如有）	1. 查阅制度培训记录、员工签字确认文件；2. 查阅制度执行监督记录；3. 核查制度处罚条款及实际执行情况
人员安全管理	员工安全培训	1. 是否定期开展全员安全培训；2. 新员工入职是否开展安全培训；3. 是否开展专项培训（钓鱼邮件、数据安全）	1. 每季度至少开展 1 次全员安全培训，每年至少开展 2 次专项培训；2. 新员工入职必须完成安全培训并考核通过；3. 有培训记录、考核成绩、培训效果评估	1. 查阅安全培训计划、培训记录、考核成绩；2. 访谈员工，了解其对安全制度 / 风险的认知；3. 开展模拟钓鱼演练，验证员工培训效果
	人员保密与竞业限制	1. 核心岗位员工是否签订保密协议；2. 离职员工是否做保密交底、回收权限 / 设备；3. 是否有竞业限制条款（核心技术岗位）	1. 核心岗位员工均签订保密协议，条款明确；2. 离职员工完成保密交底，所有权限已注销、办公设备已回收；3. 核心技术岗位有竞业限制条款并执行	1. 抽查核心岗位员工的保密协议；2. 查阅离职员工的保密交底记录、权限 / 设备回收记录；3. 核查竞业限制协议及执行情况
供应商 / 第三方管理	第三方供应商安全管理	1. 是否对供应商做安全资质审核；2. 是否签订安全协议，明确安全责任；3. 供应商接入内网是否有专属权限、审计机制	1. 合作前对供应商做安全资质审核（如是否有等保认证、安全团队）；2. 所有供应商均签订安全协议，明确数据安全、漏洞整改等责任；3. 供应商接入内网有专属账号，权限最小化，且有完整访问审计	1. 查阅供应商资质审核记录、安全协议；2. 核查供应商接入内网的账号权限、访问日志；3. 访谈采购 / 运维部门，了解供应商安全管理流程

（三）运营保障措施确认：核心核查 "落地 + 持续 + 有效"

运营保障措施是技术防护和管理管控措施的持续运行保障 ，指企业为维持安全体系正常运转落地的日常运营、应急保障、审计监督措施，核心核查 "措施是否常态化开展、是否有记录、是否能有效应对风险 "，确保安全体系 "持续有效" 而非 "一次性部署"。按运营维度 分为日常安全运营、应急响应保障、安全审计与测评、威胁情报利用，各维度核查内容、确认标准、实操方法如下：

运营维度	核心核查措施	具体确认内容	有效性确认标准	实操核查方法
日常安全运营	脆弱性管理运营	1. 是否定期开展漏洞扫描 / 渗透测试；2. 是否建立脆弱性台账，跟踪修复进度；3. 高危漏洞是否做到及时修复	1. 核心资产每周至少 1 次漏洞扫描，每年至少 1 次全量渗透测试；2. 脆弱性台账完整，修复率≥95%（高危漏洞 100%）；3. 高危漏洞发现后 24 小时内启动修复，有修复记录和复查记录	1. 查阅漏洞扫描 / 渗透测试报告；2. 核查脆弱性台账，统计修复率；3. 抽查高危漏洞的修复记录、复查记录
	日志审计与监控	1. 是否实现全量日志统一收集（设备 / 系统 / 应用 / 终端）；2. 是否 7×24 小时安全监控；3. 异常告警是否有及时处置流程	1. 网络设备、服务器、应用、终端日志统一收集到 SIEM/SOAR 平台；2. 有专人 7×24 小时负责安全监控，监控记录完整；3. 异常告警 5 分钟内响应，有处置记录和溯源分析	1. 登录日志审计平台，核查日志覆盖范围、存储时间（≥6 个月）；2. 查阅安全监控值班记录、告警处置记录；3. 模拟触发告警，验证响应效率
应急响应保障	应急响应预案与演练	1. 是否制定核心安全事件应急响应预案（勒索病毒、数据泄露、DDoS）；2. 是否成立应急响应团队，明确职责；3. 是否定期开展应急演练	1. 核心安全事件预案全覆盖，预案条款明确、可执行；2. 应急响应团队分工明确，有联系方式；3. 每年至少开展 1 次应急演练，有演练报告和预案优化记录	1. 查阅应急响应预案文件；2. 核查应急响应团队人员名单、职责分工；3. 查阅应急演练计划、演练报告、预案优化记录
	应急保障资源	1. 是否有应急备用设备（服务器 / 网络设备）；2. 是否有数据应急恢复通道；3. 是否与安全厂商签订应急响应服务协议	1. 核心设备有备用机，能快速替换；2. 数据应急恢复通道畅通，能在规定时间内恢复（如核心数据≤4 小时）；3. 与专业安全厂商签订应急响应协议，承诺响应时间（如≤2 小时）	1. 实地核查应急备用设备，验证是否能正常运行；2. 模拟数据恢复，验证恢复效率；3. 查阅与安全厂商的应急响应服务协议
安全审计与测评	内部安全审计与外部测评	1. 是否定期开展内部安全审计；2. 是否按要求开展等保测评 / ISO 27001 认证；3. 审计 / 测评发现的问题是否整改到位	1. 每半年至少开展 1 次内部安全审计，有审计报告和整改记录；2. 核心系统已完成等保测评（至少二级），证书在有效期内；3. 审计 / 测评发现的问题 100% 整改，有复查记录	1. 查阅内部安全审计报告、整改记录；2. 核查等保测评 / ISO 27001 认证证书；3. 抽查审计 / 测评问题的整改情况，验证是否到位
威胁情报利用	威胁情报接入与落地	1. 是否对接威胁情报平台；2. 是否将威胁情报融入防护措施（如 WAF / 防火墙添加恶意 IP / 域名）；3. 是否定期推送威胁情报给相关人员	1. 对接主流威胁情报平台（企业级），能获取最新漏洞、恶意 IP、攻击趋势；2. 威胁情报已同步到各防护设备，实现精准拦截；3. 每周至少 1 次向安全团队、运维团队推送威胁情报	1. 核查威胁情报平台对接记录；2. 登录防护设备，核查恶意 IP / 域名拦截规则；3. 查阅威胁情报推送记录、员工阅读记录